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基金從業(yè)資格的外部人員可以進行證書掛靠嗎?

來源:233網校 2017-02-06 10:53:00

  根據近期媒體報道,個別私募機構為完成其登記備案尋找具備基金從業(yè)資格的外部人員進行“掛靠”,基金業(yè)協(xié)會做出如下評價:

  私募基金行業(yè)的高級管理人員是私募基金行業(yè)的精英,也是重要的自律管理和行業(yè)服務對象。私募基金行業(yè)高級管理人員應充分珍視個人誠信記錄,誠實守信,自覺加強自身誠信約束和自律約束,防范道德風險。

  個別私募機構為完成其登記備案尋找具備基金從業(yè)資格的外部人員進行“掛靠”,這種行為違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》,屬于“在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報送中提供虛假材料和信息”行為。

  根據《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會紀律處分實施辦法(試行)》,針對存在上述情況的個人,一經查實,協(xié)會將記入個人誠信檔案,視情節(jié)嚴重程度,采取行業(yè)內譴責、加入黑名單、取消其基金從業(yè)資格等紀律處分;

  針對存在上述情況的私募基金管理人,一經查實,協(xié)會將公開譴責,并將虛假填報情況進行公示,情節(jié)嚴重的,將暫停受理其基金備案,撤銷其管理人登記。

  此外,為私募基金管理人提供法律、會計、外包業(yè)務等的中介服務機構,不得誤導、誘導私募基金管理人采取“掛靠”等方式,規(guī)避協(xié)會對私募高級管理人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定。若出現上述違規(guī)情形,一經查實,協(xié)會將對此類中介服務機構公開譴責,情節(jié)嚴重的,將暫停受理其相關業(yè)務并加入黑名單。

  相關法規(guī):私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)

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