現(xiàn)行的基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》試題都是選擇題，沒有判斷題。
基金從業(yè)三科考試均采取閉卷、計算機(jī)考試方式進(jìn)行，考試時間120分鐘。考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。
【例題演練】
1、投資者想要了解持有的公募基金的投資組合、投資業(yè)績，可以閱讀( )。
A. 基金凈值公告
B. 基金合同
C. 基金招募說明書
D. 基金托管合同
選項A正確，基金凈值公告主要包括基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計凈值等信息，是基金投資運作中應(yīng)該披露的信息;
選項B、D錯誤，基金合同、基金托管合同都是為明確當(dāng)事人權(quán)利與義務(wù)的文件;
選項C錯誤，基金招募說明書是基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的，供投資者了解管理人基本情況、說明基金募集有關(guān)事宜、指導(dǎo)投資者認(rèn)購基金份額的規(guī)范性文件。
2、下列關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制，說法錯誤的是( )。
A. 建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管
B. 建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施
C. 公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待
D. 基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易
3、下列關(guān)于非公開募集基金管理人登記的說法中，錯誤的是( )。
A. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對非公開募集基金管理人進(jìn)行的統(tǒng)一監(jiān)管
B. 降低了非公開募集基金管理人的設(shè)立難度和設(shè)立成本
C. 體現(xiàn)了公開募集基金和非公開募集基金的區(qū)別監(jiān)管理念
D. 有利于非公開募集基金靈活運作
4、某網(wǎng)站在銷售保本基金的過程中，在官方網(wǎng)站及相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)資料中存在“活動期間購買，尊享年化總收益10%”“欲購從速”“百分之百有保證”等不當(dāng)用語，且未充分揭示保本基金投資風(fēng)險。該行為違反了( )的規(guī)定。
Ⅰ.禁止違規(guī)承諾收益
Ⅱ.禁止誤導(dǎo)性陳述
Ⅲ.禁止預(yù)測證券投資業(yè)績
Ⅳ.禁止重大遺漏
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
基金宣傳推介材料必須真實、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：
(1)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
(2)預(yù)測基金的投資業(yè)績。
(3)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
(4)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人募集或者管理的基金。
(5)夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風(fēng)險等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時間限制的表述。
(6)登載單位或者個人的推薦性文字。
(7)基金宣傳推介材料所使用的語言表述應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確清晰，應(yīng)當(dāng)特別注意：①在缺乏足夠證據(jù)支持的情況下，不得使用“業(yè)績穩(wěn)健”“業(yè)績優(yōu)良”“名列前茅”“位居前列” “首只”“最大”“最好” “最強(qiáng)”“唯一”等表述;②不得使用“坐享財富增長” “安心享受成長”“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風(fēng)險的表述;③不得使用“欲購從速”“申購良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時間限制的表述;④不得使用 “凈值歸一”等誤導(dǎo)基金投資人的表述。
(8)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
5、下列關(guān)于基金管理人和基金托管人的說法正確的是( )。
Ⅰ. 基金管理人與基金托管人不得為同一機(jī)構(gòu)
Ⅱ. 基金管理人與基金托管人不得相互出資
Ⅲ. 基金管理人不得持有基金托管人的股份
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
