證券投資基金行業(yè)高級管理人員(以下簡稱高級管理人員),是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員,基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。
高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范,恪守誠信,審慎勤勉,忠實(shí)盡責(zé),維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
中國證監(jiān)會(huì)依法對高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理,制定高級管理人員、董事、基金經(jīng)理等人員管理的具體規(guī)定。
高級管理人員的選任或者改任,應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))審核?;鸸芾砉镜亩潞突鸾?jīng)理的任免,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),基金管理公司、基金托管銀行不得選任或者改任高級管理人員,不得違反規(guī)定決定代為履行高級管理人員職務(wù)的人員。