一、商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監(jiān)會認定的其他機構申請注冊基金銷售業(yè)務資格，應當具備下列條件：

(一)具有健全的治理結構、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行;

(二)財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定;

(三)有與基金銷售業(yè)務相適應的營業(yè)場所、安全防范設施和其他設施;

(四)有安全、有效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務的技術設施，且符合中國證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務信息管理平臺的有關要求，基金銷售業(yè)務的技術系統(tǒng)已與基金管理人、中國證券登記結算公司相應的技術系統(tǒng)進行了聯(lián)網(wǎng)測試，測試結果符合國家規(guī)定的標準;

(五)制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監(jiān)會對基金銷售結算資金管理的有關要求;

(六)有評價基金投資人風險承受能力和基金產(chǎn)品風險等級的方法體系;

(七)制定了完善的業(yè)務流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應急處理措施等基金銷售業(yè)務管理制度，符合中國證監(jiān)會對基金銷售機構內(nèi)部控制的有關要求;

(八)有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度;

(九)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

二、證券公司申請基金銷售業(yè)務資格，除具備上述規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：

(一)有專門負責基金銷售業(yè)務的部門;

(二)凈資本等財務風險監(jiān)控指標符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定;

(三)最近3年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;

(四)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調(diào)查或者正處于整改期間，最近3年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰;

(五)沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項;

(六)公司負責基金銷售業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2，負責基金銷售業(yè)務的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務，并具備從事基金業(yè)務2年以上或者在其他金融相關機構5年以上的工作經(jīng)歷;公司主要分支機構基金銷售業(yè)務負責人均已取得基金從業(yè)資格;

(七)取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人。