目前基金從業(yè)資格證考試屬于機(jī)考形式,考試每科題量100題,題型全部為單選題,選出最符合題意的一項(xiàng)?;饛臉I(yè)資格考試考生需要在120分鐘內(nèi)完成100個考題,每題1分,總分100分,60分為合格線。
除了普通單選題和組合型單選題外,通常一套試題中有2個左右的綜合型單選題,即一段材料下,3個單選題,一般是涉及計算的題目,注重考查綜合應(yīng)用能力。
其中組合型選擇題類似于多選題,但是正確答案只有一個。穿插在100題中,題量少于普通單選題。
基金從業(yè)資格考試出題廣、考查細(xì)致,各章各節(jié)各考點(diǎn)都有考查。來幾個真題實(shí)例測試一下吧!
1、關(guān)于公開募集的基金中基金(FOF),以下表述正確的是()
A.基金管理人不得對FOF財產(chǎn)中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理費(fèi)
B.FOF持有單只基金的市值,不得高于FOF資產(chǎn)凈值的25%
C.基金托管人不得對FOF財產(chǎn)中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管費(fèi)
D.FOF可以投資分級基金
解析:A項(xiàng)說法正確,基金管理人不得對FOF財產(chǎn)中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理費(fèi)。
B項(xiàng)說法錯誤,F(xiàn)OF持有單只基金的市值,不得高于FOF資產(chǎn)凈值的20%,且不得持有其他FOF。
C項(xiàng)說法錯誤,基金托管人不得對FOF財產(chǎn)中持有的自身托管的基金部分收取FOF的托管費(fèi)。
D項(xiàng)說法錯誤,不允許FOF持有分級基金等具有衍生品性質(zhì)產(chǎn)品
考點(diǎn):基金中基金 理解
章節(jié):第三章 第十節(jié)
資料區(qū),回答2-4題
A公募基金管理公司擬對旗下的定期開放混合型C基金進(jìn)行轉(zhuǎn)型,擬將C基金變更為一只開放式FOF(基金中基金),其中涉及轉(zhuǎn)型后產(chǎn)品要素的設(shè)計以及召集基金份額持有人大會等工作。
作答區(qū)
2、關(guān)于C基金變更為FOF基金后的投資運(yùn)作,以下說法正確的是()
A.可以投資分級基金份額實(shí)現(xiàn)有利的投資目的
B.投資A公司自身管理的基金合計不得超過其基金資產(chǎn)凈值的50%
C.投資的標(biāo)的基金(除ETF聯(lián)接基金外)運(yùn)作不應(yīng)少于1年
D.可以投資其他符合條件的FOF
解析:
A項(xiàng)說法錯誤,F(xiàn)OF不得持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額,包括分級基金和中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他基金份額。
B項(xiàng)說法錯誤,除ETF聯(lián)接基金外,同一管理人管理的全部FOF持有單只基金不得超過被投資基金凈資產(chǎn)的20%。
D項(xiàng)說法錯誤,規(guī)定FOF持有單只基金的市值,不得高于FOF資產(chǎn)凈值的20%,且不得持有其他FOF。
考點(diǎn):基金中基金 理解
章節(jié):第三章 第十節(jié)
3、A公司將召集基金份額持有人大會審議C基金轉(zhuǎn)型事項(xiàng)。關(guān)于該次基金份額持有人大會以下說法正確的是()。
A.該次基金份額持有人大會審議事項(xiàng)需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2方同意方能通過
B.該次基金份額持有人大會可以采取通信方式
C.A公司應(yīng)至少提前60日公告本次基金份額持有人大會審議事項(xiàng)
D.該次基金份額持有人大會應(yīng)有至少代表2/3份額的持有人參加方可召開
解析:A項(xiàng)說法錯誤,轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并,應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過。
B項(xiàng)說法正確,依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開,也可以采取通信等方式召開。
C項(xiàng)說法錯誤,召開基金份額持有人大會,召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。
D項(xiàng)說法錯誤,基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表1/2以上基金份額的持有人參加,方可召開。
考點(diǎn):持有人大會 掌握
章節(jié):第四章 第四節(jié)
4、C基金的首次基金份額持有人大會因未能達(dá)到法定出席人數(shù)而未能召開,A公司在次日依依據(jù)《證券投資基金法》再次發(fā)布會公告召集基金份額持有人大會。關(guān)于該程序,以下說法正確的是()
A.再次召集基金份額持有人大會的參加人數(shù)要求與首次召集沒有區(qū)別
B.該次基金份額持有人大會有至少代表1/3的持有人參加即可召開
C.此次審議事項(xiàng),仍然需要參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2同意
D.由于首次召集失敗,再次召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)依法采取現(xiàn)場方式
解析:A項(xiàng)說法錯誤,B項(xiàng)說法正確,重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表1/3以上基金份額的持有人參加,方可召開。
C項(xiàng)說法錯誤,轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并,應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過。
D項(xiàng),《證券投資基金法》無此規(guī)定。
考點(diǎn):持有人大會 掌握
章節(jié):第四章 第四節(jié)
5、張某擬投資上市開放式基金(LOF),關(guān)于其可以采取的交易方式,以下說法正確的包括()
I在代銷該基金的銀行申購該基金
II在銀行申購的基金份額只能在銀行贖回
III在證券交易所買進(jìn)該基金,并只能在證券交易所賣出
IV在銀行申購該基金轉(zhuǎn)托管到證券交易所賣出
A.I、III
B.I、IV
C.I、Ⅱ
D.III、IV
解析:上市開放式基金(LOF)這是一種既可以在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回,又可以在交易所(場內(nèi)市場)進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回的開放式基金。它是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。LOF結(jié)合了銀行等代銷機(jī)構(gòu)和交易所交易網(wǎng)絡(luò)兩者的銷售優(yōu)勢,為開放式基金銷售開辟了新的渠道。LOF具有的轉(zhuǎn)托管機(jī)制,使投資者既可以通過場外銷售渠道申購和贖回基金份額,也可以在掛牌的交易所買賣該基金或進(jìn)行基金份額的申購與贖回。
考點(diǎn):上市開放式基金的交易方式 理解
章節(jié):第十六章 第二節(jié)