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擔(dān)任基金公司監(jiān)事長需要基金從業(yè)資格么?

來源:233網(wǎng)校 2021-02-25 09:26:30

依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī),具有3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷;高級(jí)管理人員還應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。所謂“相關(guān)的工作經(jīng)歷”,是指從事基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理工作經(jīng)歷;擔(dān)任督察長的,還應(yīng)當(dāng)具有法律、會(huì)計(jì)、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)歷,此外,自2017年10月1日起,還應(yīng)同時(shí)滿足《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》,證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員(以下簡稱高級(jí)管理人員),是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員,基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。

監(jiān)事會(huì)成員不屬于高管,不要求具備基金從業(yè)資格;但是監(jiān)事通常由股東代表和職工代表組成,且不得兼任董事或經(jīng)理。作為基金公司的從業(yè)人員,需具備基金從業(yè)資格。


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