基金從業(yè)考試內(nèi)容主要包括三個(gè)科目：科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》、科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》。
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基金從業(yè)考試內(nèi)容有哪些
| 科目 | 難度 | 科目特點(diǎn) |
| 《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》 | ★★ | 基金法律法規(guī)相對(duì)較為基礎(chǔ)，難度相對(duì)較低，包含法律法規(guī)、規(guī)章制度等文字性?xún)?nèi)容，也包含部分計(jì)算性?xún)?nèi)容，記憶量較大，部分章節(jié)的內(nèi)容，需要考生在理解的基礎(chǔ)上熟練應(yīng)用。 |
| 《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》 | ★★★ | 該科目兼顧基金投資交易結(jié)算、基金估值和會(huì)計(jì)核算等內(nèi)容，覆蓋面較廣，題目設(shè)置較靈活，需要考生透徹掌握所學(xué)知識(shí)，并能解決各類(lèi)實(shí)際問(wèn)題。 |
| 《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》 | ★★ | 該科目涉及股權(quán)投資基金概述、股權(quán)投資基金分類(lèi)、股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管與行業(yè)自律等，需要背誦的內(nèi)容較多。 |
基金從業(yè)考試教材結(jié)構(gòu)
1、基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范教材體系
章名稱(chēng) | 節(jié)（備考指數(shù)） |
第一章 金融市場(chǎng)、資產(chǎn)管理與投資基金 | 第一節(jié)居民理財(cái)與金融市場(chǎng)（★） 第二節(jié)金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè)（★） 第三節(jié)中國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)的狀況（★） 第四節(jié)投資基金簡(jiǎn)介（★★） |
第二章 證券投資基金概述 | 第一節(jié)證券投資基金的概念和特點(diǎn)（★★★） 第二節(jié)證券投資基金的運(yùn)作與參與主體（★★★） 第三節(jié)證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式（★★★） 第四節(jié)證券投資基金的起源與發(fā)展（★） 第五節(jié)中國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程（★） 第六節(jié)基金業(yè)在金融體系中的地位與作用（★） |
第三章 基金的類(lèi)型 | 第一節(jié)證券投資基金分類(lèi)概述（★） 第二節(jié)股票基金（★★★） 第三節(jié)債券基金（★★★） 第四節(jié)貨幣市場(chǎng)基金（★★★） 第五節(jié)混合基金（★★） 第六節(jié)避險(xiǎn)策略基金（★★） 第七節(jié)交易型開(kāi)放式指數(shù)基金ETF（★★★） 第八節(jié)QDII基金（★★） 第九節(jié)分級(jí)基金（★★） 第十節(jié)基金中基金（★★） |
第四章 證券投資基金的監(jiān)管 | 第一節(jié)基金監(jiān)管概述（★） 第二節(jié)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織（★★★） 第三節(jié)對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管（★★★） 第四節(jié)對(duì)公開(kāi)募集基金活動(dòng)的監(jiān)管（★★★） |
第五章 基金職業(yè)道德 | 第一節(jié)道德與職業(yè)道德（★） 第二節(jié)基金職業(yè)道德規(guī)范（★） 第三節(jié)基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)（★） |
第十六章 基金的募集、交易與登記 | 第一節(jié)基金的募集與認(rèn)購(gòu)（★★） 第二節(jié)基金的交易、申購(gòu)和贖回（★★★） 第三節(jié)開(kāi)放式基金份額的登記（★★） |
第二十章 基金的信息披露 | 第一節(jié)基金信息披露概述（★★） 第二節(jié)基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)（★★） 第三節(jié)基金募集信息披露（★★） 第四節(jié)基金運(yùn)作信息披露（★★） 第五節(jié)特殊基金品種的信息披露（★） |
第二十一章 基金客戶(hù)和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) | 第一節(jié)基金客戶(hù)（★） 第二節(jié)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)（★★） 第三節(jié)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售理論、方式與策略（★★） |
第二十二章 基金銷(xiāo)售行為規(guī)范及信息管理 | 第一節(jié)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范（★） 第二節(jié)基金宣傳推介材料規(guī)范（★★） 第三節(jié)基金銷(xiāo)售費(fèi)用規(guī)范（★★） 第四節(jié)基金銷(xiāo)售適用性與投資者適當(dāng)性（★） 第五節(jié)基金銷(xiāo)售信息管理（★） 第六節(jié)私募投資（非公開(kāi)募集）基金銷(xiāo)售行為規(guī)范（★） |
第二十三章 基金客戶(hù)服務(wù) | 第一節(jié)客戶(hù)服務(wù)概述（★） 第二節(jié)客戶(hù)服務(wù)流程（★） 第三節(jié)投資者保護(hù)工作（★） |
第二十四章 基金管理人公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理 | 第一節(jié)治理結(jié)構(gòu)（★★） 第二節(jié)組織架構(gòu)（★★） 第三節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理（★） |
第二十五章 基金管理人的內(nèi)部控制 | 第一節(jié)內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則（★★） 第二節(jié)內(nèi)部控制機(jī)制（★★） 第三節(jié)內(nèi)部控制制度（★★） 第四節(jié)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容（★★★） |
第二十六章 基金管理人的合規(guī)管理 | 第一節(jié)合規(guī)管理概述（★） 第二節(jié)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置（★） 第三節(jié)合規(guī)管理的主要內(nèi)容（★） 第四節(jié)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（★） |
2、證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)教材體系
章名稱(chēng) | 節(jié)（備考指數(shù)） |
第6章 投資管理基礎(chǔ) | 第一節(jié) 財(cái)務(wù)報(bào)表（★★） 第二節(jié) 財(cái)務(wù)報(bào)表分析（★★★） 第三節(jié) 貨幣的時(shí)間價(jià)值與利率（★★★） 第四節(jié) 常用描述性統(tǒng)計(jì)概念（★★★） |
第7章 權(quán)益投資 | 第一節(jié) 資本結(jié)構(gòu)（★★） 第二節(jié) 權(quán)益類(lèi)證券（★★） 第三節(jié) 股票分析方法（★★） 第四節(jié) 股票估值方法（★★★） |
第8章 固定收益投資 | 第一節(jié) 債券與債券市場(chǎng)（★★★） 第二節(jié) 債券價(jià)值分析（★★★） 第三節(jié) 貨幣市場(chǎng)工具（★★★） |
第9章 衍生工具 | 第一節(jié) 衍生工具概述（★★） 第二節(jié) 遠(yuǎn)期合約和期貨合約（★★） 第三節(jié) 期權(quán)合約（★★） 第四節(jié) 互換合約（★★） |
第10章 另類(lèi)投資 | 第一節(jié) 另類(lèi)投資概述（★★） 第二節(jié) 私募股權(quán)投資（★） 第三節(jié) 不動(dòng)產(chǎn)投資（★） 第四節(jié) 大宗商品投資（★） |
第11章 投資管理流程與投資者需求 | 第一節(jié) 投資管理流程（★★） 第二節(jié) 投資者類(lèi)型和特征（★★） 第三節(jié) 投資者需求和投資政策說(shuō)明書(shū)（★） 第四節(jié) 基金公司投資管理架構(gòu)（★） |
第12章 投資組合管理 | 第一節(jié) 現(xiàn)代投資組合理論（★★★） 第二節(jié) 資本市場(chǎng)理論（★★★） 第三節(jié) 被動(dòng)投資與主動(dòng)投資（★★★） 第四節(jié) 資產(chǎn)配置與投資組合構(gòu)建（★★） |
第13章 投資交易管理 | 第一節(jié) 證券市場(chǎng)的交易機(jī)制（★★） 第二節(jié) 交易執(zhí)行（★★） 第三節(jié) 基金公司投資交易管理（★） |
第14章 投資風(fēng)險(xiǎn)管理 | 第一節(jié) 投資風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型（★★） 第二節(jié) 投資風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)量（★） 第三節(jié) 不同類(lèi)型基金的風(fēng)險(xiǎn)管理（★★） |
第15章 基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià) | 第一節(jié) 基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)概述（★） 第二節(jié) 絕對(duì)收益與相對(duì)收益（★★） 第三節(jié) 基金業(yè)績(jī)歸因（★★★） 第四節(jié) 基金主動(dòng)管理能力、業(yè)績(jī)持續(xù)性和風(fēng)格分析（★★） 第五節(jié) 基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)業(yè)務(wù)體系（★） 第六節(jié) 全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)（★） |
第17章 基金的投資交易與結(jié)算 | 第一節(jié) 基金參與證券交易所二級(jí)市場(chǎng)的交易與結(jié)算（★★） 第二節(jié) 銀行間債券市場(chǎng)的交易與結(jié)算（★★★） 第三節(jié) 海外證券市場(chǎng)投資的交易與結(jié)算（★★★） |
第18章 基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算 | 第一節(jié) 基金資產(chǎn)估值（★★） 第二節(jié) 基金費(fèi)用（★★） 第三節(jié) 基金會(huì)計(jì)核算（★★） 第四節(jié) 基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析（★★） |
第19章 基金的利潤(rùn)分配與稅收 | 第一節(jié) 基金利潤(rùn)及利潤(rùn)分配（★★） 第二節(jié) 基金稅收（★★） |
第27章 基金國(guó)際化的發(fā)展概況 | 第一節(jié) 海外市場(chǎng)發(fā)展（★） 第二節(jié) 中國(guó)基金國(guó)際化發(fā)展（★） |
3、私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)教材體系
章名稱(chēng) | 節(jié)（備考指數(shù)） |
第1章 股權(quán)投資基金概述 | 第一節(jié) 股權(quán)投資基金概念與特點(diǎn)（★） 第二節(jié) 股權(quán)投資基金發(fā)展歷史（★） 第三節(jié) 股權(quán)投資基金基本運(yùn)作模式（★★★） 第四節(jié) 股權(quán)投資基金在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用（★） |
第2章 股權(quán)投資基金參與主體 | 第一節(jié) 股權(quán)投資基金當(dāng)事人（★★★） 第二節(jié) 股權(quán)投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)（★★） 第三節(jié) 股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織（★★） |
第3章 股權(quán)投資基金分類(lèi) | 第一節(jié) 創(chuàng)業(yè)投資基金與并購(gòu)基金（★） 第二節(jié) 公司型基金合伙型基金與信托（契約）型基金（★★★） 第三節(jié) 人民幣基金與外幣基金（★） 第四節(jié) 股權(quán)投資母基金（★★） |
第4章 股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立 | 第一節(jié) 募集與設(shè)立概述（★★） 第二節(jié) 募集對(duì)象（★★★） 第三節(jié) 募集方式和流程（★★★） 第四節(jié) 組織形式選擇（★★★） 第五節(jié) 股權(quán)投資基金的設(shè)立（★★★） |
第5章 股權(quán)投資基金的投資 | 第一節(jié) 股權(quán)投資的一般流程（★★★） 第二節(jié) 投資調(diào)查與分析（★★） 第三節(jié) 投資項(xiàng)目估值（★★） 第四節(jié) 投資協(xié)議主要條款（★★★） |
第6章 股權(quán)投資基金的投資后管理 | 第一節(jié) 投資后管理概述（★★） 第二節(jié) 項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控（★★★） 第三節(jié) 增值服務(wù)（★） |
第7章 股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出 | 第一節(jié) 項(xiàng)目退出概述 第二節(jié) 上市轉(zhuǎn)讓與退出（★★★） 第三節(jié) 掛牌轉(zhuǎn)讓退出（★★★） 第四節(jié) 協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出（★★★） 第五節(jié) 清算退出（★★） |
第8章 股權(quán)投資基金的內(nèi)部管理 | 第一節(jié) 投資者關(guān)系管理（★） 第二節(jié) 基金權(quán)益登記（★★） 第三節(jié) 基金的估值與核算（★★★） 第四節(jié) 基金收益分配與清算（★★★） 第五節(jié) 基金信息披露（★★★） 笫六節(jié) 基金托管（★★） 第七節(jié) 基金服務(wù)業(yè)務(wù)（★★） 第八節(jié) 基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)（★★） 第九節(jié) 某金管理人內(nèi)部控制（★★★） |
第9章 股權(quán)投資基金的政府管理 | 第一節(jié) 政府管理概述（★） 第二節(jié) 政府管理的主要內(nèi)容（★） 第三節(jié) 政府管理的形式與手段（★★） 第四節(jié) 對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的政策支持（★★） |
第10章 股權(quán)投資基金的行業(yè)自律 | 第一節(jié) 行業(yè)自律概述（★） 第二節(jié) 登記與備案（★★） 第三節(jié) 其他自律管理（★） |
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