近些年來，國內(nèi)一些幾十億甚至上百億的大型石油化工建設(shè)項(xiàng)目，從項(xiàng)目開始到項(xiàng)目建設(shè)結(jié)束，在項(xiàng)目審計(jì)過程中卻見不到上百份的索賠報(bào)告，而以“工程簽證”代替“項(xiàng)目索賠”的現(xiàn)象卻層出不窮，并以施工管理為最，屬于項(xiàng)目管理上的不正常現(xiàn)象。一般來說，在工程項(xiàng)目的各類合同中都會(huì)有明確的索賠條款。以國內(nèi)施工合同為例，在項(xiàng)目建設(shè)工程施工合同(示范文本)中，有關(guān)索賠的條款包括：第二部分通用條款中的第一章詞語解釋及合同文件第一節(jié)詞語定義中的第1.20條違約責(zé)任和第1.21條索賠的定義;第八章工程變更中的第29節(jié)工程設(shè)計(jì)變更，第30節(jié)其他變更，第31節(jié)確定變更價(jià)款;第十章違約、索賠和爭(zhēng)議中的第35條違約、第36條索賠、第37條爭(zhēng)議等相關(guān)內(nèi)容;第三部分專用條款中的第八章工程變更和第十章違約、索賠和爭(zhēng)議等內(nèi)容。應(yīng)該說，施工合同中有關(guān)索賠的相關(guān)條款是比較多和比較全面的。一方面反映出施工索賠是不可避免的，其產(chǎn)生的因素復(fù)雜多樣，且數(shù)量相對(duì)較多;另一方面給出了處理施工索賠的原則性意見。

　　國內(nèi)一些項(xiàng)目管理中之所以出現(xiàn)較多“以工程簽證代替項(xiàng)目索賠”的現(xiàn)象，其原因分析主要包括：①承包商不敢向業(yè)主索賠。相比之下承包商在項(xiàng)目索賠管理中處于劣勢(shì)和被動(dòng)地位，擔(dān)心與業(yè)主關(guān)系因索賠出現(xiàn)僵局得不到及時(shí)付款。②索賠的處理程序復(fù)雜或無相關(guān)具體規(guī)定。“工程簽證”是由承發(fā)包雙方代表就施工過程中涉及合同價(jià)款之外的責(zé)任事件所作的簽認(rèn)證明，一般以“業(yè)務(wù)聯(lián)系單”或“工程簽證單”的形式反映，合同雙方一起商定進(jìn)行簽字蓋章后，即可作為支付或補(bǔ)償憑證。業(yè)主和承包商都會(huì)認(rèn)為“走工程簽證利于項(xiàng)目推進(jìn)，程序簡(jiǎn)單快捷，應(yīng)用靈活，更適合項(xiàng)目管理”。由此引起的工程簽證隨意性很強(qiáng)，使得工程簽證數(shù)量之多、內(nèi)容之雜、數(shù)額之大也就顯得“不足為奇”。③疏于項(xiàng)目的索賠管理。受管理水平所限，一些項(xiàng)目管理人員對(duì)索賠管理缺乏足夠認(rèn)識(shí);有些人甚至不明白“索賠”的真正含義是什么，對(duì)如何進(jìn)行索賠和如何處理索賠也就無從談起。④索賠條款操作性差。索賠合同條款不清不明，或雖有條款卻難以操作執(zhí)行，缺少針對(duì)性。項(xiàng)目運(yùn)行過程中一旦出現(xiàn)索賠，雙方都很難取得滿意效果。⑤缺乏“索賠意識(shí)”。受傳統(tǒng)文化的影響，合同雙方總認(rèn)為發(fā)生項(xiàng)目索賠是件不光彩的事，存在心理障礙，法律意識(shí)比較淡薄。

　　二、正確認(rèn)識(shí)和判斷工程索賠

　　在工程項(xiàng)目的執(zhí)行過程中，索賠屬于正常的項(xiàng)目管理范疇，是項(xiàng)目管理的重要組成部分，索賠是不可避免的，是合同雙方的正常業(yè)務(wù)往來，也是體現(xiàn)項(xiàng)目管理效率和項(xiàng)目管理水平的一項(xiàng)重要指標(biāo)。索賠不是“無中生有”和“無理爭(zhēng)利”，索賠同“守約、合法”并不矛盾也不對(duì)立，即使是訴諸法律也是履約的正常體現(xiàn)。所以，項(xiàng)目索賠是件光明正大的事，是雙方的正常業(yè)務(wù)往來;同時(shí)也是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利或要求，是合情、合理、合法的行為，是正確履行合同維護(hù)本單位利益的具體體現(xiàn)。實(shí)踐證明，大多數(shù)項(xiàng)目索賠都能夠通過協(xié)商得到解決，只有極少索賠要通過仲裁或訴訟解決。

　　1. 索賠的概念及內(nèi)涵

　　索賠是工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方因?qū)Ψ讲宦男屑榷ǖ牧x務(wù)，或者由于對(duì)方的行為使權(quán)利人受到損失時(shí)，要求對(duì)方補(bǔ)償損失的權(quán)利。從索賠的基本含義可以看出，索賠具有如下4個(gè)基本特征：①索賠是雙向的。不僅承包商可以向業(yè)主索賠，而且業(yè)主也可以向承包商進(jìn)行索賠(即工程項(xiàng)目中的反索賠)。在工程實(shí)踐中提到的索賠一般是指承包商向業(yè)主的索賠，業(yè)主向承包商的反索賠事件發(fā)生較少而往往被忽略。對(duì)項(xiàng)目業(yè)主而言，做好項(xiàng)目管理過程中的反索賠工作與處理承包商的索賠同等重要，應(yīng)該引起足夠重視。業(yè)主的“反索賠”一方面可以“提醒”承包商按照合同要求履約，另一方面也可作為將來承包商進(jìn)行索賠時(shí)的“談判籌碼”。②只有實(shí)際發(fā)生了工期或費(fèi)用損失，一方才能向?qū)Ψ教岢鏊髻r。其中工期損失是指雖未造成經(jīng)濟(jì)上的損失，但工期受到影響而要求的補(bǔ)償，商務(wù)上屬于權(quán)利損害;費(fèi)用損失指的是合同外的額外支出，包括人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械費(fèi)、管理費(fèi)等等的額外開支。在索賠事件的處理中，往往某一索賠事件會(huì)同時(shí)既有工期上的索賠也有費(fèi)用上的索賠。業(yè)主應(yīng)仔細(xì)加以審核逐項(xiàng)審批，不得與工程簽證相混肴或出現(xiàn)重復(fù)。以案例1為例，某工程項(xiàng)目已進(jìn)入施工階段，應(yīng)項(xiàng)目業(yè)主要求，對(duì)某車間辦公樓的4間辦公室門的安裝位置進(jìn)行調(diào)整的設(shè)計(jì)變更。倘若尚未施工，應(yīng)該判定該施工索賠事件不成立，因?yàn)榇嗽O(shè)計(jì)變更并未造成施工承包商實(shí)際上的費(fèi)用和工期損失，即使門已采購也不構(gòu)成索賠;倘若出現(xiàn)已施工完畢，再來進(jìn)行設(shè)計(jì)變更并要求施工承包商來實(shí)施，則索賠事件成立，承包商可以申請(qǐng)得到費(fèi)用和工期上的補(bǔ)償。③索賠必須向?qū)Ψ教岢鰰嫔暾?qǐng)，明確索賠要求。因?yàn)椤八鳌本褪恰八饕?，是一種未經(jīng)對(duì)方確認(rèn)的單方向行為;而“賠”則是對(duì)方確認(rèn)后的“賠付”補(bǔ)償行為。在案例1中，如果承包商沒有及時(shí)提出索賠申請(qǐng)，或超出申請(qǐng)期限的，則被業(yè)主認(rèn)為是承包商自動(dòng)放棄該項(xiàng)索賠權(quán)利。索賠與我們通常所說的“工程簽證”不同，在項(xiàng)目施工管理過程中，工程簽證是施工承包商和業(yè)主就合同額外費(fèi)用補(bǔ)償或工期延長(zhǎng)等達(dá)成一致的書面證明材料和補(bǔ)充協(xié)議，以臨時(shí)設(shè)施、零星設(shè)施為主要內(nèi)容的施工管理手段(僅適用于施工合同)，可以直接作為工程款結(jié)算或最終增減工程造價(jià)的依據(jù)。索賠則是單方面的行為，對(duì)對(duì)方尚未形成約束力，索賠能否實(shí)現(xiàn)要通過雙方協(xié)商、談判、調(diào)節(jié)，甚至是仲裁或訴訟后才能實(shí)現(xiàn)。與工程簽證相比，索賠的處理相對(duì)時(shí)間較長(zhǎng)、也較為復(fù)雜，處理不好還會(huì)影響雙方的合作，這是正常的“項(xiàng)目索賠”往往被“工程簽證”所取代的根本原因，是國內(nèi)一些工程項(xiàng)目管理中經(jīng)常發(fā)生的并隨處可見的“不正常現(xiàn)象”。值得注意的是，無論索賠是否實(shí)現(xiàn)，承包商都不得以此為由影響正常的項(xiàng)目進(jìn)度，否則將被視為違約受到業(yè)主懲罰。④索賠存在于工程建設(shè)的各類項(xiàng)目合同中。施工合同因其影響因素多、持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、投資額度大等特點(diǎn)，使得發(fā)生的索賠數(shù)量大、形式多而具有代表性。常常給人一種錯(cuò)覺──“一談到索賠就認(rèn)為是施工索賠”，其實(shí)索賠不僅僅發(fā)生在項(xiàng)目的施工管理中，對(duì)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)合同、設(shè)備材料的采購合同、監(jiān)理合同、PMC合同、EPC合同、EPCM合同、技術(shù)咨詢合同，乃至總承包商與分包商之間的分包合同同樣存在索賠與反索賠。以案例1為例，無論實(shí)際施工與否，設(shè)計(jì)單位的費(fèi)用索賠是成立的，如果設(shè)計(jì)尚未結(jié)束還可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)工期的補(bǔ)償要求。因此，對(duì)索賠的管理是建設(shè)工程項(xiàng)目各階段投資控制和進(jìn)度控制的重要內(nèi)容，涉及到各類項(xiàng)目合同的合同管理。

　　2. 項(xiàng)目索賠事件的判斷

　　判定某一索賠事件是否成立必須同時(shí)具備3個(gè)條件，俗稱“索賠3要素”。包括：索賠的合理性、真實(shí)性和時(shí)效性，索賠3要素是業(yè)主和工程師判定索賠事件是否成立的主要依據(jù)。以本文案例1為例說明如下，其中監(jiān)理單位與業(yè)主簽訂了項(xiàng)目監(jiān)理合同，設(shè)計(jì)單位與業(yè)主簽訂了設(shè)計(jì)合同。①索賠的合理性：造成的費(fèi)用增加或工期延誤的原因，按照合同約定不屬于施工承包商應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，包括行為責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。因此，修改辦公室門的位置為施工承包商以外的原因，施工索賠的合理性成立。②索賠的真實(shí)性：與合同相對(duì)照，事件是否真的會(huì)造成承包商施工成本的額外支出或工期延誤。要結(jié)合承包商接收到該變更的時(shí)間點(diǎn)與該4間辦公室的實(shí)際施工情況來判定。若辦公室門已施工安裝完，再來執(zhí)行設(shè)計(jì)變更的內(nèi)容，將會(huì)造成承包商的費(fèi)用損失和工期損失，施工索賠的真實(shí)性成立;如辦公室尚未施工，則未造成施工承包商的工作量增加，施工索賠的真實(shí)性不成立。這一點(diǎn)非常重要，經(jīng)常被業(yè)主管理人員所忽視，特別是處理“一攬子索賠”時(shí)。③索賠的時(shí)效性：索賠不是什么時(shí)候都可以索要的，要在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行索賠申請(qǐng)，并及時(shí)提交索賠報(bào)告。在合同中未有明確要求的“以兩個(gè)28天為限”，第一個(gè)28天是指索賠事件發(fā)生之日起28天內(nèi)提交“索賠意向通知”給項(xiàng)目監(jiān)理工程師;第二個(gè)28天是指遞交索賠意向通知之日起28天內(nèi)承包商向監(jiān)理工程師提交了符合要求的“索賠報(bào)告”。此3項(xiàng)要素缺一不可，必須同時(shí)具備且滿足要求，索賠事件方能判定成立。仍以前面案例1為例，監(jiān)理工程師應(yīng)及時(shí)判定索賠事件是否成立，時(shí)間上應(yīng)按照承包商簽收該設(shè)計(jì)變更單時(shí)間點(diǎn)來進(jìn)行判定，還要注意“兩個(gè)28天”的時(shí)限要求，處理意見中留好“現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)”。

　　3. 常見的項(xiàng)目索賠類型

　　按照索賠的合同依據(jù)可分為“明示索賠”和“默認(rèn)索賠”。明示索賠是指合同中具有明確的合同條款以及處理?xiàng)l款，雙方據(jù)此可以進(jìn)行索賠的申請(qǐng)、協(xié)商或談判;默認(rèn)索賠雖然在合同中沒有明確的條款敘述，但可以推論出合同雙方都具有索賠權(quán)，除非一方明確放棄索賠權(quán)利。

　　按照索賠的目的分類，一般分為“工期索賠”和“費(fèi)用索賠”，這也是項(xiàng)目執(zhí)行過程中最為常見的索賠。工期索賠形式上是對(duì)權(quán)利的要求，以減少或避免索賠事件對(duì)合同工期的影響，防止在合同工期內(nèi)因處理索賠事件而沒有按期完成項(xiàng)目任務(wù)受到業(yè)主的罰款，是對(duì)工期風(fēng)險(xiǎn)的一種補(bǔ)償。費(fèi)用索賠則是明確要求得到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，以減少超出計(jì)劃成本的附加開支挽回不必要的經(jīng)濟(jì)損失，承包商基本上都含有此項(xiàng)索賠要求。

　　按照索賠事件的性質(zhì)來分，索賠分為工期延誤索賠，工程變更索賠，合同被迫終止索賠，工程加速索賠，意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素索賠，以及因“匯率、物價(jià)、政策法規(guī)等”引起的其他索賠。這6類中比較常發(fā)生的是工期延誤索賠、工程變更索賠和工程加速索賠。

　　按照索賠處理的時(shí)間分為“一攬子索賠”和“單項(xiàng)索賠”，一般取決于項(xiàng)目業(yè)主的處理時(shí)間安排或相關(guān)合同規(guī)定?！耙粩堊铀髻r”是指承包商的所有索賠事件都已向工程師及時(shí)發(fā)出了索賠意向通知和索賠報(bào)告，并有工程師的審批意見，只是沒有得到項(xiàng)目業(yè)主方的審批。一攬子索賠絕不是項(xiàng)目進(jìn)入收尾后承包商才開始提交索賠意向通知和索賠報(bào)告，這一點(diǎn)無論是承包商還是監(jiān)理/PMC的工程師都要引起注意;另外，索賠是有時(shí)效性的，過期即被認(rèn)為是放棄了索賠權(quán)利，“過期”是指索賠事件發(fā)生之日起累計(jì)28天(為日歷天數(shù)而非工作日)后，或合同中具體規(guī)定的期限外?！皢雾?xiàng)索賠”也稱為“即時(shí)索賠”，是要求項(xiàng)目管理人員對(duì)發(fā)生的每一索賠事件及時(shí)處理，并將其封閉后存檔的索賠管理方法，把索賠管理納入到項(xiàng)目管理過程中。

　　項(xiàng)目管理講究的是“預(yù)先控制”和“過程控制”，應(yīng)及時(shí)封閉索賠事件，并有書面記錄和雙方簽章。筆者不提倡“一攬子索賠”，推薦“即時(shí)索賠”。多年的項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)已證實(shí)，一攬子索賠有如下弊端：①對(duì)索賠方造成消極影響，承包商的正當(dāng)索賠遲遲得不到解決和兌現(xiàn)，對(duì)項(xiàng)目的順利實(shí)施造成不利影響，尤其是得不到合理的工期補(bǔ)償時(shí);②到項(xiàng)目收尾階段再回過頭來處理項(xiàng)目索賠，因項(xiàng)目人員上的調(diào)配和流動(dòng)性，多數(shù)當(dāng)事人和負(fù)責(zé)人已不在本項(xiàng)目上甚至離開本單位，給雙方談判和協(xié)商造成很大不便，極易出現(xiàn)扯皮，甚至?xí)霈F(xiàn)傷感情的事情;③因累計(jì)費(fèi)用數(shù)額較大，封閉起來相對(duì)較難，雙方意見不易達(dá)成一致，常常要經(jīng)過多次協(xié)商，時(shí)間拖得很長(zhǎng);④索賠處理經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)單個(gè)費(fèi)用索賠額較大而得不到及時(shí)封閉，給后續(xù)的工程結(jié)算、檔案移交、項(xiàng)目審計(jì)、合同關(guān)閉等項(xiàng)目收尾工作帶來不必要的影響。

　　4. 項(xiàng)目索賠的一般程序

　　以施工合同為例，項(xiàng)目索賠的一般工作流程參見圖1所示。需要說明的是，因“索賠存在于工程建設(shè)的各類項(xiàng)目合同中”，所以本文中的“承包商”是個(gè)廣義概念，可以是與業(yè)主簽訂項(xiàng)目合同的各類參建單位，包括：設(shè)計(jì)單位、設(shè)備材料供應(yīng)商、施工承包商、監(jiān)理單位、EPC承包商、EPCM承包商、PMC承包商，以及項(xiàng)目決策階段的咨詢單位;要視項(xiàng)目的具體合同、具體階段和索賠性質(zhì)來加以區(qū)分和運(yùn)用;項(xiàng)目業(yè)主也可以參照此流程進(jìn)行“反索賠”的索賠文件編制，并可以直接下達(dá)給對(duì)應(yīng)的“承包商”。

　　三、 項(xiàng)目業(yè)主對(duì)索賠事件的處理

　　業(yè)主對(duì)索賠的處理要本著“以事實(shí)為依據(jù)，以合同為準(zhǔn)繩”和“有理、有利、有節(jié)”的原則，有效地運(yùn)用好反索賠和溝通談判技巧及時(shí)處理索賠事件，并得到承包商項(xiàng)目經(jīng)理的簽章認(rèn)可;對(duì)引起索賠的原因要查明落實(shí)，對(duì)雙方都有責(zé)任的要通過協(xié)商劃分出各自承擔(dān)的比例。

　　1. 充分發(fā)揮工程師項(xiàng)目管理作用

　　項(xiàng)目業(yè)主要充分發(fā)揮“工程師”的作用，本文所指的工程師是指與業(yè)主簽訂項(xiàng)目管理合同的設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、PMC承包商、EPC承包商、EPCM承包商中的具有一定管理經(jīng)驗(yàn)和取得相關(guān)注冊(cè)師資格的項(xiàng)目管理人員，包括：監(jiān)理工程師、咨詢工程師、造價(jià)工程師、設(shè)備監(jiān)造師、建造師等。對(duì)照項(xiàng)目合同業(yè)主要認(rèn)真逐項(xiàng)審查工程師的審批意見，對(duì)有歧義的應(yīng)及時(shí)與工程師溝通。

　　2. 編制索賠處理程序文件

　　為提高業(yè)主項(xiàng)目組索賠管理效率，應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目所含各類項(xiàng)目合同特點(diǎn)編制項(xiàng)目組索賠處理程序文件。其內(nèi)容應(yīng)包括：項(xiàng)目索賠小組成員及職責(zé)、處理索賠的原則、索賠談判要點(diǎn)、索賠審批權(quán)限、索賠審查要點(diǎn)、索賠文件的管理、反索賠文件的編制和使用等內(nèi)容，是業(yè)主項(xiàng)目組處理項(xiàng)目索賠事件的指導(dǎo)性文件。業(yè)主處理項(xiàng)目索賠要有系統(tǒng)性，綜合考慮工期與費(fèi)用補(bǔ)償?shù)暮侠硇?，尤其是工期索賠的處理。通常對(duì)項(xiàng)目總工期造成影響的工期索賠一般是不予審批的，否則需要到項(xiàng)目主任組進(jìn)行核準(zhǔn)。業(yè)主的項(xiàng)目經(jīng)理和專業(yè)經(jīng)理要熟悉合同性質(zhì)，分清合同計(jì)價(jià)方式及工程量的計(jì)量方法(僅對(duì)增加量補(bǔ)償)，注意索賠相關(guān)的條文解釋，以減少不必要的損失。

　　3. 業(yè)主在索賠管理中的注意事項(xiàng)

　?、賹?duì)“索賠報(bào)告”和工程師處理意見的審查。包括：索賠報(bào)告中的工程師對(duì)工程量的審批意見和相關(guān)證據(jù);工程師對(duì)單價(jià)的審批意見和相關(guān)證據(jù)。涉及費(fèi)用索賠的由項(xiàng)目組費(fèi)控經(jīng)理、商務(wù)經(jīng)理、項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行審批;涉及工期補(bǔ)償?shù)挠身?xiàng)目組進(jìn)度控制經(jīng)理、商務(wù)經(jīng)理、項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行審批;如果是因設(shè)計(jì)變更引起的索賠，須有設(shè)計(jì)經(jīng)理的審批意見。②對(duì)工期與費(fèi)用數(shù)額的審批要點(diǎn)。包括：?jiǎn)蝺r(jià)取費(fèi)依據(jù)，工程量計(jì)量(只補(bǔ)償計(jì)算差值，減少的要計(jì)為負(fù)值)依據(jù)。承包商的計(jì)算常常是全部的工程量，單價(jià)取費(fèi)值也往往是最高值，審批時(shí)要特別注意其算法的合理性和數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。③通過審查了解工程師的工作效果和工作能力，為業(yè)主對(duì)監(jiān)理/PMC承包商考評(píng)積累依據(jù)。對(duì)出現(xiàn)與承包商串通一氣或玩忽職守給業(yè)主利益造成損害的項(xiàng)目管理人員，要求監(jiān)理/PMC承包商及時(shí)做出處理，并留有書面記錄。要加強(qiáng)對(duì)工程師的管理，糾正施工單位不按設(shè)計(jì)圖紙施工的習(xí)慣，對(duì)確需進(jìn)行的設(shè)計(jì)修改必須先得到原設(shè)計(jì)單位的書面認(rèn)可，并由原設(shè)計(jì)單位編制相關(guān)的正式設(shè)計(jì)變更通知單后才能執(zhí)行。④加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)單位的管理。將所出圖紙量和設(shè)計(jì)變更量聯(lián)系起來，并與該單元的費(fèi)控指標(biāo)(概算分配值)對(duì)應(yīng)起來，比如當(dāng)設(shè)計(jì)變更超出3%的費(fèi)控指標(biāo)時(shí)，按相關(guān)合同條款開始扣罰設(shè)計(jì)費(fèi)，以此來控制設(shè)計(jì)變更的隨意性;設(shè)計(jì)審查時(shí)杜絕“大馬拉小車的設(shè)備選擇”、“隨意提高設(shè)備和材料等級(jí)”、“加大材料設(shè)計(jì)裕量”;另外，對(duì)設(shè)計(jì)變更單中的設(shè)備/材料量也應(yīng)加強(qiáng)審核和審批。⑤加強(qiáng)對(duì)設(shè)備供貨商制造過程中的質(zhì)量管理，聘用設(shè)備監(jiān)造師駐場(chǎng)監(jiān)造。對(duì)設(shè)備出廠前的綜合檢驗(yàn)要以采購合同技術(shù)附件為準(zhǔn)，尤其是性能測(cè)試報(bào)告和偏差的處理;對(duì)材料的檢查不能僅僅停留在檢查合格證上，必須進(jìn)行必要的抽樣檢測(cè)。⑥注意索賠與合同的對(duì)應(yīng)關(guān)系，并注意分包商的索賠管理。索賠是合同雙方之間的關(guān)系，在上述案例中如果業(yè)主沒有和施工承包商簽訂合同，而是EPC承包商與施工單位簽署的施工合同，則施工承包商可以向EPC承包商來要求索賠，不能直接向業(yè)主提出索賠;EPC承包商接到施工承包商的索賠文件后，可以按照EPC承包合同向業(yè)主或通過監(jiān)理向業(yè)主提出索賠，對(duì)索賠處理結(jié)果的執(zhí)行也要注意理清各方的合同關(guān)系和工作/管理關(guān)系。

　　四、 減少或降低索賠事件發(fā)生的措施

　　索賠畢竟是項(xiàng)目管理過程中出現(xiàn)的項(xiàng)目問題，妥善處理和有效預(yù)防才是項(xiàng)目管理的直接目的。為降低或減少索賠事件的發(fā)生，業(yè)主首先要充分利用以往各個(gè)項(xiàng)目管理上的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，預(yù)測(cè)和分析導(dǎo)致索賠的原因和可能性，利于項(xiàng)目預(yù)警機(jī)制和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理及時(shí)提醒參建各方注意合同履約。其次，通過有效的合同管理和溝通管理減少索賠事件的發(fā)生，要求承包商以積極主動(dòng)的態(tài)度和精神管理好工程項(xiàng)目，為業(yè)主提供良好的項(xiàng)目管理服務(wù)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理上的雙贏。第三，高效合理地處理和解決索賠事件，使索賠雙方感到心悅誠服，對(duì)索賠結(jié)果處理得比較滿意;從而減少業(yè)主和承包商之間的索賠糾紛，盡可能地避免和減少仲裁和訴訟事件的發(fā)生。第四，提醒承包商要加強(qiáng)對(duì)分包商的管理，對(duì)分包商的合理索賠要及時(shí)處理。

　　總之，索賠管理作為業(yè)主項(xiàng)目管理的一項(xiàng)主要內(nèi)容，要正確理解和認(rèn)識(shí);加強(qiáng)項(xiàng)目管理，有效地運(yùn)用合同條款來處理好索賠事件;使得每個(gè)項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)得起項(xiàng)目審計(jì)和時(shí)間考驗(yàn)，所交出的工程項(xiàng)目都達(dá)到“陽光工程”和“放心工程”。