(一)場(chǎng)所和崗位設(shè)置
按照規(guī)定，期貨公司在設(shè)芷營(yíng)業(yè)部之前，首先必須滿(mǎn)足對(duì)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及設(shè)施的具體要求。營(yíng)業(yè)部經(jīng)理在取得任職資格后，其任命及離任都必須符合相關(guān)要求。營(yíng)業(yè)部建立后，應(yīng)該設(shè)立信息公示欄，對(duì)需要公示的信息進(jìn)行明確公示，并在相關(guān)信息發(fā)生變化后5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公示信息進(jìn)行變更。
對(duì)于營(yíng)業(yè)部的崗位設(shè)置，除營(yíng)業(yè)部經(jīng)理外，工作人員不得少于5人，并且營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、開(kāi)戶(hù)與合同管理、交易、信息技術(shù)管理、財(cái)務(wù)等業(yè)務(wù)崗位，確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開(kāi)。
(二)內(nèi)控管理
期貨公司對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理重點(diǎn)體現(xiàn)在對(duì)其內(nèi)控管理等方面的監(jiān)督管理上b首先，期貨營(yíng)業(yè)部的內(nèi)控制度必須由公司統(tǒng)一制定，滿(mǎn)足公司對(duì)營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算的“四統(tǒng)一”要求。其次，在開(kāi)戶(hù)、結(jié)算以及風(fēng)險(xiǎn)控制和交易等環(huán)節(jié)，營(yíng)業(yè)部必須嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的管理制度。
(三)內(nèi)部合規(guī)檢查制度
期貨公司總部對(duì)營(yíng)業(yè)部的合規(guī)管理是對(duì)營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。期貨公司在建立內(nèi)部合規(guī)檢查制度后，須將營(yíng)業(yè)部合規(guī)檢查納入期貨公司統(tǒng)一合規(guī)檢查工作的范圍。合規(guī)檢查部門(mén)每年對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)合規(guī)情況進(jìn)行1次以上現(xiàn)場(chǎng)檢查，包括以下內(nèi)容：
1．營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況；
2．營(yíng)業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況；
3．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)施合規(guī)情況；
4．營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制制度執(zhí)行情況；
5．期貨公司統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算執(zhí)行情況；
6．信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況；
7．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
期貨公司應(yīng)當(dāng)在完成營(yíng)業(yè)部合規(guī)檢查l0個(gè)工作日內(nèi)，將檢查隋況和發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題報(bào)告營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)，并留存營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告，于每年3月底前將期貨公司上一年度對(duì)營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告報(bào)送公司住所地派出機(jī)構(gòu)。