1．某期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由( )承擔(dān)。
A．甲
B．該期貨公司
C．甲和期貨公司
D．都不承擔(dān)
2．保障基金管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定定期編制了保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，并聘請(qǐng)輝煌會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計(jì)通過(guò)后，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報(bào)表報(bào)送( )。
A．中國(guó)人民銀行
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部
3．某期貨交易所經(jīng)國(guó)務(wù)院的批準(zhǔn)而解散，據(jù)此分析該交易所結(jié)算的原因可能是( )。
A．章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿
B．因經(jīng)營(yíng)效益不好而關(guān)閉
C．會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉
4．甲期貨公司的許可證的副本不小心遺失，根據(jù)規(guī)定，該公司應(yīng)當(dāng)( )。
A．被吊銷從事期貨業(yè)務(wù)的資格
B．30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢
C．持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)
D．直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]
5．甲被選舉成為某期貨公司的董事，根據(jù)規(guī)定，任職前證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)可以采取( )方式對(duì)其進(jìn)行審查。
A．資格考試
B．審核材料
C．考察談話
D．調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷
6．唐某是某期貨公司期貨從業(yè)人員，在工作中唐某由于多次從事違法行為，嚴(yán)重侵害了廣大投資者的合法權(quán)益，下列選項(xiàng)中，有權(quán)撤銷其從業(yè)資格的是( )。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．期貨交易所
D .期貨公司
7．某期貨公司董事會(huì)認(rèn)為王某無(wú)法勝任首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)而做出免除其職務(wù)的決議，王某對(duì)此不服。對(duì)此，下列說(shuō)法正確的有( )。
A．公司董事會(huì)應(yīng)該提前通知本人來(lái)源：www.examda.com
B．公司董事會(huì)不需要提前通知本人，可以隨時(shí)免除王某職務(wù)
C．公司董事會(huì)應(yīng)將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人名單書(shū)面報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．王某可以向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況
8．由于受到某強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)管轄，對(duì)此，下列說(shuō)法正確的是( )。
A．該公司應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉(cāng)
B．該公司近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件
C．該公司擬遷人的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要
D．該公司應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則
9．小張委托A期貨公司進(jìn)行期貨交易已經(jīng)滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，B未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，小張已簽字確認(rèn)，對(duì)于在交易中的損失，下列各項(xiàng)中說(shuō)法正確的是( )。
A．由小張承擔(dān)
B．由期貨公司承擔(dān)
C．如果小張已有交易經(jīng)歷，可以免除期貨公司的責(zé)任
D．即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責(zé)任
10．王某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，王某下列( )行為中構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。
A．虛構(gòu)信息，夸大自己業(yè)務(wù)能力
B．謊稱另一期貨公司信譽(yù)度差，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業(yè)務(wù)www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
C．聲稱其他同業(yè)者都是徒有其名
D．與劉某約定，每介紹一個(gè)客戶，劉某可以拿到10%的提成
由于受到某強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請(qǐng)停業(yè)，根據(jù)該事實(shí)情況，依據(jù)《期貨公司管理辦法》回答11～15題：
11.若期貨公司欲申請(qǐng)停業(yè).應(yīng)當(dāng)妥善處理( )。
A．客戶的保證金或者其他財(cái)產(chǎn)
B．清退客戶
C．成立清算組
D．轉(zhuǎn)移客戶
12．該期貨公司申請(qǐng)停業(yè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交以下( )材料。
A．停業(yè)申請(qǐng)書(shū)
B．處理客戶的保證金和其他財(cái)產(chǎn)、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告
C．停業(yè)決議文件
D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料
13．如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法可以采取以下( )措施。
A．接管該期貨公司
B．申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn)
C．注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證
D．延長(zhǎng)停業(yè)期間
14．由于受到地震的影響，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)管轄，對(duì)此，下列說(shuō)法正確的是( )。
A．該公司應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉(cāng)
B．該公司近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件
C．該公司擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要
D．該公司應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則
15．期貨公司遷入新址后，由于經(jīng)營(yíng)不善，不得不停止其所屬的一個(gè)營(yíng)業(yè)部，依照《期貨公司管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交( )申請(qǐng)材料。
A．終止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書(shū)
B．?dāng)M終止?fàn)I業(yè)部的決議文件
C．關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況報(bào)告
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料
試題推薦：
法律法規(guī)歷年真題（單選題及答案解析） 多選題 判斷題
