多項(xiàng)選擇題
　　1.
　　題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（　?。l件。
　　A:申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為
　　B:擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格
　　C:擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施
　　D:期貨經(jīng)紀(jì)公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度來源：考試大的美女編輯們
　　參考答案[BCD]
　　2.
　　題干:期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項(xiàng)包括（　?。?BR>　　A:聘用具有資格的從業(yè)人員
　　B:從業(yè)人員死亡
　　C:從業(yè)人員被解聘
　　D:聘用的從業(yè)人員辭職
　　參考答案[ABCD]
　　3.
　　題干:屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（　?。?BR>　　A:期貨交易所
　　B:期貨經(jīng)紀(jì)公司
　　C:從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)
　　D:期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
　　參考答案[ABCD]
　　4.
　　題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（　?。?。
　　A:遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策來源：考試大
　　B:遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程
　　C:建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
　　D:配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
　　參考答案[ABCD]
　　5.本文來源:考試大網(wǎng)
　　題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（　　）。
　　A:身體狀況良好
　　B:誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德
　　C:有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)
　　D:取得證券從業(yè)人員資格
　　參考答案[ABCD]
　　6.
　　題干:境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶（　　）。
　　A:上年底保留的余額
　　B:年度內(nèi)累計(jì)追加的保證金額
　　C:期貨賠付款的最高限額
　　D:年度累計(jì)期貨賠付款總額考試大論壇
　　參考答案[ABC]
　　7.
　　題干:國有企業(yè)在申請境外套期保值業(yè)務(wù)時，對其進(jìn)出口權(quán)方面的要求有（　　）。
　　A:必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請境外期貨業(yè)務(wù)
　　B:申請時不必具有進(jìn)出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口權(quán)
　　C:在實(shí)物交割時，可通過有關(guān)部門指定的專業(yè)國有國際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作
　　D:沒有明確說法
　　參考答案[A]
　　8.
　　題干:刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（　?。┬袨椋楣?jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
　　A:散布虛假信息
　　B:買入或者賣出該證券
　　C:從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易
　　D:泄露該信息
　　參考答案[BCD]
　　9.
　　題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括（　?。?。
　　A:中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)審核申請人報(bào)送的材料
　　B:派出機(jī)構(gòu)對擬任高管人員進(jìn)行考察談話
　　C:中國證監(jiān)會對上報(bào)材料進(jìn)行書面審核
　　D:中國證監(jiān)會做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定來源：www.examda.com
　　參考答案[ABCD]
　　10.
　　題干:當(dāng)發(fā)生（　?。┣樾螘r，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。
　　A:投資者為限制民事行為能力的自然人
　　B:經(jīng)查實(shí)，投資者為期貨交易所的工作人員
　　C:經(jīng)查實(shí)，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān)
　　D:經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶
　　參考答案[ABCD]