2015香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告（第3號(hào)）
2015年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告（第3號(hào)）
在《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》框架下，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“香港證監(jiān)會(huì)”）確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。
按照上述安排，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員(指擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國公民)通過由香港證券及投資學(xué)會(huì)主辦、中國證券業(yè)協(xié) 會(huì)承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(以下簡(jiǎn)稱“香港資格考試”）卷一(基本證券及期貨規(guī)例)、卷二(證券規(guī)例)、卷六(資產(chǎn)管理規(guī)例)、卷十六(保薦 人(代表)) ，并符合香港證監(jiān)會(huì)所列的發(fā)牌條件，即可申請(qǐng)相關(guān)牌照。通過上述相關(guān)考試，并持有內(nèi)地高管人員任職資格，將被視作符合香港負(fù)責(zé)人員的行業(yè)資格；持有內(nèi)地一 般的執(zhí)業(yè)資格，將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。
現(xiàn)將2015年第三次香港資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、考試時(shí)間及地點(diǎn)：
考試時(shí)間（卷一、二、六、十六）：2015年10月17日
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第二次考試考試時(shí)間 |
考試場(chǎng)次科目 |
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14：00—15：30 |
卷一《基本證券及期貨規(guī)例》 |
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16：00—17：00 |
卷二《證券規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、 |
考試地點(diǎn)：北京、上海、深圳、西安、武漢
二、報(bào)名日期及費(fèi)用：
（一）報(bào)名時(shí)間：
第三次考試報(bào)名時(shí)間為8月31日—9月24日；
報(bào)名費(fèi)用：
卷一報(bào)名費(fèi)用為人民幣845元；
卷二、卷六、卷十六報(bào)名費(fèi)用為每卷人民幣880元；
符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名，并按指定的方式及時(shí)間繳納報(bào)名費(fèi)用。
三、報(bào)考資格
報(bào)考香港資格考試的考生必須為中國公民，并擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格，即擁有由:
1.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或
2.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或
3.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或
4.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的有效證券、期貨或基金高級(jí)管理人員任職資格。
報(bào)考考生需對(duì)其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
四、考試形式及合格線
考試形式為閉卷機(jī)考。
卷一考試時(shí)間90分鐘，共60道單項(xiàng)選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同，合格分?jǐn)?shù)為70%。
卷二、卷六、卷十六考試每卷時(shí)間60分鐘，共40道單項(xiàng)選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同，合格分?jǐn)?shù)為70%。
香港證券及期貨從業(yè)員資格考試 (資格考試)成績(jī)可用于申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)的牌照，有效期為3年。即考生在3年內(nèi)須通過卷一+卷二/卷六/卷十六才可申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)的牌照（即證券交易/就證券提供意見的負(fù)責(zé)人員/資產(chǎn)管理負(fù)責(zé)人員/保薦人*）。
所有資格考試的考卷(包括卷一、二、六及十六)沒有通過考試的次序，考生可按自己的需要報(bào)考不同的考卷，即卷二、六及十六的考試可在未通過卷一的情況下直接報(bào)考。
*申請(qǐng)為保薦人(代表)除須通過相關(guān)考卷外，申請(qǐng)人還須維持作為香港證監(jiān)會(huì)第6類受規(guī)管活動(dòng)的持牌人士。
有關(guān)申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)牌照的詳情可瀏覽香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址。
五、背景資料:
關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定:
香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動(dòng)。每位持牌人或注冊(cè)人士只需根據(jù)單一牌照或注冊(cè)，便可從事不同類別的受規(guī)管活動(dòng)。該十類受規(guī)管活動(dòng)如下：
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受規(guī)管活動(dòng)類別 |
受規(guī)管活動(dòng) |
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類 |
證券交易 |
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第二類 |
期貨合約交易 |
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第三類 |
杠桿式外匯交易 |
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第四類 |
就證券提供意見 |
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第五類 |
就期貨合約提供意見 |
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第六類 |
就機(jī)構(gòu)融資提供意見 |
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第七類 |
提供自動(dòng)化交易服務(wù) |
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第八類 |
提供證券保證金融資 |
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第九類 |
提供資產(chǎn)管理 |
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第十類 |
提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù) |
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照（通過卷一考試后），應(yīng)按照下列對(duì)照表（摘錄自香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)頁）被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格:
| 內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格 |
香港牌照列出的受規(guī)管活動(dòng) |
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證券執(zhí)業(yè)資格 |
證券交易 |
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證券執(zhí)業(yè)資格 |
就證券提供意見 |
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證券執(zhí)業(yè)資格 |
就機(jī)構(gòu)融資提供意見 |
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期貨執(zhí)業(yè)資格 |
期貨合約交易 |
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期貨執(zhí)業(yè)資格 |
就期貨合約提供意見 |
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基金執(zhí)業(yè)資格 |
提供資產(chǎn)管理 |
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下表列，了解有關(guān)香港證監(jiān)會(huì)受規(guī)管活動(dòng)之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請(qǐng)的香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。
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職位 |
受規(guī)管活動(dòng) |
證券及期貨從業(yè)員資格考試 |
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