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中級經(jīng)濟法第四章核心考點：證券發(fā)行的審核制度
證券發(fā)行的審核制度分為兩種體制:一是實行公開主義的注冊制;二是實行準(zhǔn)則主義的核準(zhǔn)制。
1.注冊制
注冊制下，審核機構(gòu)只負(fù)責(zé)對注冊文件進行形式審查，不對證券發(fā)行行為及證券本身進行實質(zhì)判斷，申報文件提交后，經(jīng)過法定期間，監(jiān)管機構(gòu)若無異議，即可發(fā)行證券。
場內(nèi)交易市場，一般為證券交易所設(shè)立的交易場所即所謂的交易所市場。場外交易市場則是泛指在交易所外進行的交易。兩個市場的不同主要在于交易方式不同。
目前我國的交易所市場，主要由兩個交易所(上海證券交易所和深圳證券交易所)、四個極塊(主板市場、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板)構(gòu)成，在交易模式上義區(qū)分為集中競價的交易模式和大宗交易模式。
2.核準(zhǔn)制
核準(zhǔn)制是指發(fā)行人發(fā)行證券，不僅要公開全部的，可以供投資人判斷的信息與資料，還要符合證券發(fā)行的實質(zhì)性條件，證券監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)依照法律的規(guī)定，對發(fā)行人提出的申請以及有關(guān)材料，進行實質(zhì)性審查，發(fā)行人得到批準(zhǔn)以后，才可以發(fā)行證券。
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