二、多項選擇題
1．(2011年)下列關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票的表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的有（　?。?。
A．某次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
B．發(fā)行價格應(yīng)不低于定價基準(zhǔn)目前20個交易日公司股票的均價
C．募集資金須存放于公司董事會決定的專項賬戶
D．除金融類企業(yè)外，不得將募集資金直接或間接投資于以買賣證券為主要業(yè)務(wù)的公司
【答案】AB
【解析】本題考核非公開發(fā)行股票。本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；因此選項A表述不符合規(guī)定。上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90％；因此選項B不符合規(guī)定。
2．(2011年)根據(jù)《證券市場禁人規(guī)定》的規(guī)定，下列情形中，屬于可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或免予采取證券市場禁入措施的有（　?。?BR>A．有關(guān)責(zé)任人員主動消除違法行為后果的
B．有關(guān)責(zé)任人員主動減輕違法行為后果的
C．有關(guān)責(zé)任人員配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的
D．有關(guān)責(zé)任人員受他人指使從事違法行為，且能主動交代違法行為的
【答案】ABCD
【解析】本題考核證券市場禁入責(zé)任。根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：(1)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的；(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交待違法行為的；(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。
3．(2011年)根據(jù)上市公司收購法律制度的規(guī)定，下列情形中，屬于表明投資者獲得或擁有上市公司控制權(quán)的有（　　）。
A．投資者為上市公司持股50％以上的控股股東
B．投資者可實際支配上市公司股份表決權(quán)超過30％
C．投資者通過實際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會1／3成員選任
D．投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響
【答案】ABD
【解析】本題考核上市公司的收購。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》規(guī)定，有下列情形之一的，為擁有上市公司控制權(quán)：(1)投資者為上市公司持股50％以上的控股股東；(2)投資者可以實際支配上市公司股份表決權(quán)超過30％；(3)投資者通過實際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會“半數(shù)以上”成員選任；(4)投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響；(5)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
4．(2010年)根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事的證券服務(wù)業(yè)務(wù)的行為有（　?。?。
A．代理委托人從事證券投資
B．與委托人約定分享證券投資收益
C．買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
D．利用傳播媒介向投資者推薦上市公司股票
【答案】ABC
【解析】本題考核證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的禁止行為。根據(jù)規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：(1)代理委托人從事證券投資；(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；(3)買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。選項D不屬于法律所禁止的行為。
5．(2010年)根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，在特定情形下，如無相反證據(jù)，投資者將會被視為一致行動人。下列各項中，屬于該特定情形的有（　　）。
A．投資者之間存在股權(quán)控制關(guān)系
B．投資者之間為同學(xué)、戰(zhàn)友關(guān)系
C．投資者之間存在合伙關(guān)系
D．投資者之間存在聯(lián)營關(guān)系
【答案】ACD
【解析】本題考核一致行動人界定。根據(jù)規(guī)定，投資者之間有股權(quán)控制關(guān)系，投資者之間存在合伙、合作、聯(lián)營等其他經(jīng)濟利益關(guān)系的，除非有相反證據(jù)，否則均可視為一致行動人。本題B選項投資者之間為同學(xué)、戰(zhàn)友，并不存在經(jīng)濟利益關(guān)系，不構(gòu)成一致行動人。
6．(2009年)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，申請上市的封閉式基金應(yīng)具備的條件有（　?。?。
A．基金合同期限為5年以上
B．基金持有人不少于1000人
C．基金募集金額不低于2億元
D．基金募集期限屆滿，基金募集的基金價額總額達到核準(zhǔn)規(guī)模的80％以上
【答案】ABCD
【解析】本題考核封閉式基金上市的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：基金的募集符合本法規(guī)定；基金合同期限為5年以上；基金募集金額不低于2億元人民幣；基金份額持有人不少于1000人；基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
7．(2009年)下列關(guān)于上市公司要約收購的表述中，符合證券法律制度規(guī)定的有（　?。?。
A．收購要約約定的收購期限不得少于30天
B．在收購要約確定的承諾期內(nèi)，收購人不得變更其收購要約
C．收購要約提出的各項收購條件，應(yīng)當(dāng)適用于被收購公司的全體股東
D．被收購公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過預(yù)定收購的股份數(shù)額的，收購人應(yīng)當(dāng)按照承諾的先后順序收購
【答案】AC
【解析】本題考核上市公司要約收購。根據(jù)規(guī)定，在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得“撤銷”其收購要約，因此選項B的說法錯誤；被收購公司股東承諾出售的股份數(shù)量超過預(yù)定收購的股份數(shù)額的，收購人按比例進行收購，因此選項D的說法錯誤。

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