第4章 證券法律制度

歷年考題解析
一、單項(xiàng)選擇題
1．(2011年)下列關(guān)于證券發(fā)行承銷團(tuán)承銷證券的表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的是（　?。?BR>A．承銷團(tuán)承銷適用于向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券
B．發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣1億元
C．承銷團(tuán)由主承銷和參與承銷的證券公司組成
D．承銷團(tuán)代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過90日
【答案】B
【解析】本題考核承銷團(tuán)承銷證券。發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議；選項(xiàng)A表述正確。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成；選項(xiàng)C表述正確。證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過90日；選項(xiàng)D表述正確。
2．(2011年)根據(jù)《證券法》的規(guī)定，某上市公司的下列事項(xiàng)中，不屬于證券交易內(nèi)幕信息的是（　　）。
A．增加注冊(cè)資本的計(jì)劃
B．股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
C．財(cái)務(wù)總監(jiān)發(fā)生變動(dòng)
D．監(jiān)事會(huì)共5名監(jiān)事，其中2名發(fā)生變動(dòng)
【答案】C
【解析】本題考核的證券交易的內(nèi)幕信息。公司的董事、1／3以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，是內(nèi)幕信息。財(cái)務(wù)總監(jiān)發(fā)生變動(dòng)，不是內(nèi)幕信息。
3．(2010年)下列人員中，不屬于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的是（　　）。
A．上市公司的總會(huì)計(jì)師
B．持有上市公司3％股份的股東
C．上市公司控股的公司的董事
D．上市公司的監(jiān)事
【答案】B
【解析】本題考核內(nèi)幕信息的知情人員的界定。根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；(2)持有公司5％以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；……。本題B選項(xiàng)持股比例未達(dá)到5％，不屬于內(nèi)幕信息的知情人。
4．(2010年)某證券公司利用資金優(yōu)勢(shì)。在3個(gè)交易日內(nèi)連續(xù)對(duì)某一上市公司的股票進(jìn)行買賣，使該股票從每股10元上升至13元，然后在此價(jià)位大量賣出獲利。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于該證券公司行為效力的表述中，正確的是（　?。?。
A．合法，因該行為不違反平等自愿、等價(jià)有償?shù)脑瓌t
B．合法，因該行為不違反交易自由、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則
C．不合法，因該行為屬于操縱市場(chǎng)的行為
D．不合法，因該行為屬于欺詐客戶的行為
【答案】C
【解析】本題考核操縱市場(chǎng)行為。根據(jù)規(guī)定，單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量，屬于操縱證券市場(chǎng)的行為。
5．(2010年)某證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。下列關(guān)于該公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格條件的表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的是（　?。?。
A．注冊(cè)資本為人民幣5億元，凈資本為人民幣1億元
B．從業(yè)人員20人均具有3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)歷
C．符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員5人
D．最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
【答案】B
【解析】本題考核證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格的條件。根據(jù)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：(1)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元；(2)具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定；(3)保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺(tái)支持；(4)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人；(5)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人；(6)最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰；(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。因此，本題B選項(xiàng)表述不正確。
6．(2010年)某股份有限公司申請(qǐng)公開發(fā)行公司債券。下列關(guān)于該公司公開發(fā)行公司債券條件的表述中，不符合《證券法》規(guī)定的是（　　）。
A．凈資產(chǎn)為人民幣5000萬元
B．累計(jì)債券余額是公司凈資產(chǎn)的50％
C．最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息
D．籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策
【答案】B
【解析】本題考核公開發(fā)行公司債券的條件。根據(jù)規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40％，本題中，B選項(xiàng)累計(jì)債券余額是公司凈資產(chǎn)的50％，不符合規(guī)定。
7．(2009年)根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向特定機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，由該機(jī)構(gòu)依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議后方可上市，該特定機(jī)構(gòu)是（　?。?。
A．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．證券交易所
C．國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門
D．省級(jí)人民政府
【答案】B
【解析】本題考核股份有限公司股票發(fā)行。根據(jù)規(guī)定，申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向“證券交易所”提出申請(qǐng)，由證券交易所審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
8．(2009年)根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列有關(guān)上市公司信息披露的表述中，不正確的是（　?。?BR>A．上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予以公告
B．上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送上一年的年度報(bào)告，并予以公告
C．上市公司的中期報(bào)告和年度報(bào)告均須記載公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況
D．上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員均須對(duì)公司中期報(bào)告和年度報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見
【答案】D
【解析】本題考核上市公司信息披露。根據(jù)規(guī)定，上市公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見。上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見。因此選項(xiàng)D的說法是錯(cuò)誤的。

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