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2009年證券資格考試證券投資基金預測試題(2)

來源:233網(wǎng)校 2009年2月22日
導讀:
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111、根據(jù)資產配置調整的依據(jù)不同,可以將資產配置的報考調整過程分為四種類型,以下正確的是(  )。
A.買人并持有策略
B.投資組合保險策略
C.恒定分散策略
D.報考資產配置策略
112、基金托管人在基金運作中具有非常重要的作用,主要體現(xiàn)在( ?。?br />A.監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定
B.基金資產由獨立于基金管理人的基金托管人保管,可以防止基金財產挪作他用。有利予保障基金資產的安全
C.基金托管人對基金管理人的投資運作(包括投資對象、投資范圍、投資比例、禁止投資行為等)進行監(jiān)督,可以促使基金管理人按照有關法律法規(guī)和基金合同的要求運作基金財產,有利于保護基金份額持有人的權益
D.基金托管人對基金資產所進行的會計復核和凈值計算,有利于防范.減少基金會計核算中的差錯,保證基金份額凈值和會計核算的真實性和準確性
113、市場營銷控制過程主要包括以下哪幾個步驟?( ?。?br />A.管理部門評估廣告投入效果、不同渠道的資源投入,及時采取正確的行動,以此彌補目標與業(yè)績之間的差距
B.管理部門設定具體的市場營銷目標,通常對不同的營銷活動或單獨的項目,如新基金的發(fā)行等制定不同的預算
C.衡量企業(yè)在市場中的銷售業(yè)績,檢查銷售時間表是否得到執(zhí)行
D.分析目標業(yè)績和實際業(yè)績之間存在差異的原因以及預算收支不平衡的原因等。
114、封閉式基金的資產凈值公告內容應該包括( ?。?。
A.基金規(guī)模
B.單位基金資產凈值
C.單位基金累計資產凈值
D.基金的資產構成
115、債券基金是指主要投資于( ?。┑幕痤愋?。
A.國債
B.金融債券
C.公司債券
D.股票
116、基金信息披露應滿足以下要求( ?。?。
A.通俗性
B.真實性
C.時效性
D.全面性
117、影響各類資產的風險收益狀況以及相關關系的資本市場環(huán)境因素有( )。
A.國際經(jīng)濟形勢
B.國內經(jīng)濟狀況與發(fā)展動向
C.通貨膨脹、利率變化、經(jīng)濟周期波動和監(jiān)管等
D.投資者的年齡或投資周期
118、督察長的執(zhí)業(yè)素質和行為規(guī)范有( ?。?。
A.3年以上監(jiān)察稽核、風險管理或者證券、法律、會計、審計等方面的業(yè)務工作經(jīng)歷
B.誠實信用,具有良好的品行和職業(yè)操守記錄
C.應保持充分的獨立性,對基金及公司運作的合法、合規(guī)情況以及公司內部風險控制情況做出獨立、客觀、公正的判斷
D.對與督察長本人有利益沖突的事項應當回避
119、基金行業(yè)自律管理的方式主要包括( )。
A.通過制定切實可行的工作計劃,大力開展基金業(yè)宣傳活動,樹立行業(yè)形象,正確引導社會公眾對基金市場的認識
B.建立行業(yè)教育培訓體系,全面提高基金從業(yè)人員素質
C.加大研究力度,對關系基金業(yè)發(fā)展的重點、難點、熱點問題進行深入研究,促進基金業(yè)的健康發(fā)展
D.通過督察長進行定期檢查
120、我國基金監(jiān)管的具體目標是( ?。?。
A.保護投資者利益
B.保證市場的公平、效率和透明
C.降低系統(tǒng)風險
D.推動基金業(yè)發(fā)展
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