一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1、銀行間債券市場的甲類市場成員（　?。?。
A．具有代理與自營資格
B．只具自營資格
C．只具代理資格
D．不具自營資格
2、公司內(nèi)部控制的核心是（　　）和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。
A．權(quán)利制衡
B．明確責(zé)任
C．風(fēng)險(xiǎn)控制
D．制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范
3、在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金為（ ）。
A．離岸基金
B．在岸基金
C．國內(nèi)基金
D．國際基金
4、我國的證券投資基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場中的債券回購最長期限為（　　）。
A．7天
B．1個(gè)月
C．三個(gè)月
D．1年
5、真實(shí)性原則要求披露的信息應(yīng)當(dāng)是以（　　）為基礎(chǔ)。
A．主觀事實(shí)
B．基金盈利最大化
C．客觀事實(shí)
D．公司董事會(huì)的決議
6、ETF自基金合同生效日后不超過（ ）的時(shí)間起開始辦理贖回。
A．1個(gè)月
B．2個(gè)月
C．3個(gè)月
D．6個(gè)月
7、（　　）的投資主要關(guān)注對(duì)各單只投票的分析，選擇有吸引力的個(gè)股，而不過分關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)和市場周期。
A．自下而上
B．自上而下
C．積極型
D．消極型
8、2002年開始，封閉式基金銷售中放棄“比例配售”而采用了“敞開發(fā)售”方式的原因主要是（　　）。
A．后者更為公平
B．封閉式基金發(fā)行困難，投資人認(rèn)購不踴躍
C．后者發(fā)行費(fèi)用較低
D．后者發(fā)行時(shí)間較短
9、為了保汪基金資產(chǎn)的安全，（　?。┮?guī)定．基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一。
A．《中華人民共和罔證券投資基金法》
B．《中華人民共和國公司法》
C．《中華人民共和國證券法》
D．《證券投資基金法》
10、每只基金通過一家證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買賣證券的年成交量，應(yīng)低于這支基金買賣證券年成交量的（　?。?。
A．40%
B．30%
C．20%
D．10%