121．我國目前設(shè)立的證劵投資基金均為契約型基金。()
122．開放式基金沒有存續(xù)期限，投資人可隨時向基金管理人要求贖回。()
123．證券公司必須向中國銀監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格后，才能從事基金的代銷業(yè)務(wù)。()
124．封閉式基金已取代開放式基金而成為市場的主流產(chǎn)品。()
125．收入型基金的風(fēng)險和收益都比平衡型基金的高。()http://ks.examda.com
126．混合基金的風(fēng)險低于股票基金，預(yù)期收益則要高于債券基金。()
127．公募基金的發(fā)行對象是固定的，即基金面向特定投資者募集發(fā)售。()
128．1OF通常采用完全被動式管理方法，以擬合某一指數(shù)為目標(biāo)。()
129．封閉式基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用。()
130．開放式基金份額的注冊登記業(yè)務(wù)只能由基金管理人自行辦理。()
131．目前，我國投資者在ETF募集期間，可以采取網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下股票認(rèn)購、網(wǎng)上股票認(rèn)購四種方式認(rèn)購ETF。()
132．基金管理公司管理的是投資者的龐大資產(chǎn)，基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險相對銀行、保險公司等其他金融機(jī)構(gòu)要高得多。()
133．投資部是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)。()
134．內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機(jī)構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。()
135．基金投資不得涉及關(guān)聯(lián)交易。()
136．基金托管人只負(fù)責(zé)資產(chǎn)保管和監(jiān)督的職責(zé)，不具有資金清算的職責(zé)。()
137．基金運作階段是基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段。()來源:考試大網(wǎng)
138．基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計算生成基金頭寸。()
139．基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格。()
140．在營銷的諸多因素中，基金管理人最需要關(guān)注以下兩個方面：影響投資者決策的因素；監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金營銷的規(guī)范。()
141．基金的宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人的督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并報中國證監(jiān)會備案。()
142．證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺中，后臺管理系統(tǒng)的功能即提供投資報考功能。()
143．營銷的對象只能是有形的物品。()
144．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于3000萬元人民幣。()
145．基金會計核算的責(zé)任主體是證券投資基金托管人。()
146．海外的基金多數(shù)是每個交易日估值一次，有的甚至每半個月、每月估值一次。()
147．封閉式基金每周估值并披露一次基金份額凈值。()
148．基金轉(zhuǎn)換費可從基金財產(chǎn)中列支。()
149．基金管理公司是基金會計核算的會計主體。()
150．買入返售證券收入屬于投資收益。()
151．本期利潤是指基金已經(jīng)實現(xiàn)的損益，不包括朱實現(xiàn)的估值增值或減值。()
152．投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五和周六、周日的利潤。()
153．對基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入征收營業(yè)稅。()
154．相對于實質(zhì)性審查制度，強制性信息披露的基本推論是“賣者自慎”。()
155．清算后的基金財產(chǎn)，歸基金管理人所有。()
156．基金凈值公告是基金存續(xù)期間信息披露中信息量最大的文件。()
157．在貨幣市場基金半年度和年度報告的重大事件揭示中，應(yīng)披露報告期內(nèi)偏離度的絕對值達(dá)到或超過0．25%的信息。()
158．沒有獲得基金托管資格的商業(yè)銀行，也可以承接QDI1基金和基金管理公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管。()
159．投資經(jīng)理與證券投資基金的基金經(jīng)理的辦公區(qū)域應(yīng)嚴(yán)格分離，并不得相互兼任。()
160?；鸨O(jiān)管一般采用行政手段進(jìn)行監(jiān)管。()
161．中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部對基金市場的日常持續(xù)監(jiān)管方式主要有現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查兩種。()
162．基金自律監(jiān)管的核心是自身職業(yè)道德規(guī)范。()
163．證券組合管理理論最早由威廉·夏普系統(tǒng)提出。()
164．隨著組合所包含證券數(shù)量的增加，組合的風(fēng)險將會不斷趨于下降。()
165．CAPM模型跟APT模型之間的區(qū)別不大。()
166．“股票人選成分股，引起股票上漲”屬于公司異常的表現(xiàn)。()+
167．基金是流動性最強的資產(chǎn)。()
168．方差度量法是最常見、最簡便的資產(chǎn)管理風(fēng)險度量方法。()
169．如果股票市場價格處于震蕩、波動狀態(tài)之中，恒定混合策略劣于買入并持有策略。()
170．基金管理人通過構(gòu)建證券組合，可以分散證券市場上的所有風(fēng)險。()
171．積極的股票風(fēng)格管理中若股票前景不妙，降低權(quán)重；若前景良好，增加權(quán)重。()
172．所謂“雙低”就是低市盈率、低市凈率。()
173．指數(shù)基金的管理成本和交易成本都很低。()
174．預(yù)期理論暗含著這樣一個假定：不同期限的債券不可互相替代。()
175．垃圾債券又被稱為高收益?zhèn)?)
176．消極的債券組合管理者并不試圖尋找低估的品種，也不用進(jìn)行債券組合的風(fēng)險防范。()
177．基金績效衡量是對基金盈利能力的衡量，其目的在于將具有較好盈利能力的優(yōu)秀基金鑒別出來。()
178．實務(wù)衡量的優(yōu)點是直觀易行。()
179．M2測度與夏普指數(shù)對基金績效表現(xiàn)的排序是一致的。()
180．時間加權(quán)收益率假設(shè)紅利以除息日的單位凈值減去單位基金分紅的單位凈值立即進(jìn)行了再投資。()
2010年證券從業(yè)資格考試《投資基金》預(yù)測試題答案
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