1．證券交易的特征主要表現(xiàn)為（ ）。
A．流動性、收益性和風(fēng)險性
B．流動性、安全性和收益性
C．收益性、安全性和風(fēng)險性
D．流動性、安全性和風(fēng)險性
2．證券交易必須遵循公開原則，其核心要求是（ ）。
A．防止證券交易中的欺詐行為
B．公正地對待證券交易的參與各方
C．實現(xiàn)市場信息的公開化
D．保證參與交易的各方機會均等
3．下列關(guān)于基金的敘述中，正確的是（ ?。?BR> A．開放式基金以市場價格交易
B．封閉式基金的總量是不固定的
C．開放式基金是在交易所進行交易的基金
D．交易型開放式指數(shù)基金追蹤的是實際的股價指數(shù)
4．證券營業(yè)部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經(jīng)過（ ）。
A．營業(yè)部電腦系統(tǒng)
B．交易所電腦主機
C．營業(yè)部終端處理機
D．場內(nèi)交易員
5．下列關(guān)于交易席位的說法中，錯誤的是（ ）。
A．交易席位是會員享有交易權(quán)限的基礎(chǔ)
B．代理席位是證券公司專門接受投資者委托，為投資者代理證券買賣的席位
C．與無形席位相比，有形席位報盤方式降低了申報的差錯
D．自營席位是證券公司專用于自營證券業(yè)務(wù)的席位
6．深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括（ ）。
A．一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B．大宗交易
C．協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D．自營證券交易
7．開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在（ ?。┑幕A(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的。
A．基金資產(chǎn)總值
B．基金資產(chǎn)凈值
C．基金份額市值
D．雙方協(xié)商
8．下列關(guān)于政府債券的說法，錯誤的是（ ?。?。
A．政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證
B．政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府
C．中央政府發(fā)行的債券稱為“國債”，地方政府發(fā)行的債券稱為“地方債”
D．“政府保證債券”雖由政府擔(dān)保，但其不屬于政府債券體系
9．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)包含的要素不包括（ ?。?。
A．委托人
B．證券經(jīng)紀商
C．證券交易所
D．中國證券業(yè)協(xié)會
10．投資者與證券經(jīng)紀商之間特定的經(jīng)紀關(guān)系建立的過程不包括（ ）。
A．簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》
B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》
C．開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系
D．了解交易風(fēng)險，按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)測試題答案
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