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2011年證券從業(yè)資格考試《投資基金》模擬試題(一)

來源:233網(wǎng)校 2011年5月1日
導(dǎo)讀: 本試題依照證券從業(yè)資格考試-投資基金考試題型分單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、判斷題(含參考答案),更多試題進(jìn)入考試大在線考試中心!
  71.目前我國(guó)的開放式基金的認(rèn)購(gòu)渠道主要包括:()。
  A.證券公司
  B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
  C.商業(yè)銀行
  D.證券登記結(jié)算中心
  72.當(dāng)封閉式基金募集期限屆滿不能成立時(shí),基金管理人應(yīng)承擔(dān)以下責(zé)任()。
  A.以固有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)與費(fèi)用
  B.在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)
  C.賠償投資者投資機(jī)會(huì)成本 來源:www.examda.com
  D.在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期存款利息
  73.當(dāng)封閉式基金出現(xiàn)以下情況時(shí)(),封閉式基金終止,停止運(yùn)作。
  A.封閉式基金的基金份額凈值連續(xù)60天低于5000萬元
  B.基金管理人、基金托管人職責(zé)終止,在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的
  C.基金份額持有人大會(huì)決定終止的
  D.封閉式基金合同期限屆滿而未延期的
  74.依照《證券投資基金法》規(guī)定,封閉式基金擴(kuò)募或續(xù)期應(yīng)具備()條件。
  A.基金運(yùn)營(yíng)業(yè)績(jī)良好
  B.基金份額持有人大會(huì)決議通過
  C.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)
  D.基金管理人、托管人核準(zhǔn)
  75.積極型股票投資戰(zhàn)略中的市場(chǎng)異常策略包括()。
  A.小公司效應(yīng)
  B.低市盈率效應(yīng)
  C.被忽略的公司效應(yīng)
  D.遵循公司內(nèi)部人交易
  76.對(duì)基金管理公司而言,開放式基金的買入價(jià)指()。
  A.基金投資人向基金管理公司申購(gòu)基金單位的價(jià)格
  B.基金投資人要求基金管理公司贖回基金單位的價(jià)格
  C.基金管理公司向基金投資人賣出基金單位的價(jià)格
  D.基金管理公司向基金投資人買入基金單位的價(jià)格
  77.下列關(guān)于基金份額凍結(jié)的說法中,正確的是()。
  A.基金份額凍結(jié)由基金托管人受理
  B.基金份額凍結(jié)由國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)提出
  C.基金份額凍結(jié)時(shí)產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)
  D.基金份額凍結(jié)由基金注冊(cè)與過戶登記人受理
  78.封閉式基金的變更行為主要有()。
  A.基金合并
  B.基金管理人、基金托管人變更。
  C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式 來源:考
  D.基金擴(kuò)募或延長(zhǎng)基金合同的期限
  79.基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)確定()等相關(guān)利益主體間的關(guān)系。
  A.基金管理公司股東
  B.基金管理公司董事會(huì)
  C.基金管理公司管理層
  D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
  80.《證券投資基金法》規(guī)定有下列情形之一的,基金管理人職責(zé)終止()。
  A.被依法取消基金管理資格
  B.被基金份額持有人大會(huì)解任
  C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
  D.基金合同約定的其他情形
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