11、基金管理公司的高級(jí)管理人員在非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職的,應(yīng)當(dāng)報(bào)( )備案。
A.所任職的非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)
B.聘任單位
C.證券交易所
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
12.( ?。┤尕?fù)責(zé)組織指導(dǎo)基金管理公司日常的監(jiān)察稽核工作。
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.總經(jīng)理
D.督察長(zhǎng)
13、根據(jù)我國(guó)的相關(guān)法規(guī),在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)資金不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的( )。
A.50%
B.40%來(lái)源:考試大
C.30%
D.20%
14.我國(guó)基金業(yè)經(jīng)過(guò)近10年時(shí)間的規(guī)范發(fā)展,已經(jīng)初步形成一套以( ?。楹诵?各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。
A.《證券投資基金法》
B.《基金運(yùn)作管理辦法》
C.《基金信息披露管理辦法》
D.《基金管理公司管理辦法>》
15.( ?。┲袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“基金業(yè)委員會(huì)”)成立,承接了原基金公會(huì)的職能和任務(wù),在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作。
A.2002年7月4日,
B.2002年12月4日,
C.2004年12月4日,
D.2002年8月4日
16.( ?。┦菫檫m應(yīng)我國(guó)證券市場(chǎng)和基金業(yè)發(fā)展新形勢(shì).新情況的需要成立的,是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)設(shè)的由專業(yè)人士組成的議事機(jī)構(gòu)。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D.基金業(yè)委員會(huì)
17.基金公司每月按不低于基金管理費(fèi)收入的( ?。┯?jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,用于賠償因公司違法違規(guī).違反基金合同.技術(shù)故障.操作失誤等給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失。A.1%
B.3%
C.5%
D.10%