11.在基金管理公司,核算每日基金資產(chǎn)凈值的工作由()承擔。
A.基金運營部
B.研究部
C.財務部
D.投資部
12.內部控制制度的制定應遵循()原則,以具有前瞻性,并且必須隨著有關法律法規(guī)的調整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內、外部環(huán)境的變化進行及時的修改或完善。
A.健全性
B.適時性
C.全面性考試大-中國教育考試門戶網(wǎng)站(www.Examda。com)
D.審慎性
13.基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務的,客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于()人民幣。
A.3000萬
B.5000萬
C.8000萬
D.1億元
14.《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務準入有更詳細的規(guī)定。如最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于()億元人民幣。
A.10
B.20
C.30
D.40
15.關于交易所交易資金清算的步驟,排序正確的是()。
(1)制作清算指令;(2)接收交易數(shù)據(jù);(3)執(zhí)行清算指令;(4)確認清算結果
A.(1)(2)(3)(4)
B.(2)(1)(3)(4)
C.(1)(3)(4)(2)
D.(1)(3)(2)(4)
16.基金()是指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù),對基金管理人的估值結果即基金份額凈值、累計基金份額凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。
A.頭寸復核
B.賬務復核
C.資產(chǎn)凈值復核
D.財務報表復核
17.()是基金營銷部門的一項關鍵性工作。只有仔細地分析投資者,針對不同的市場與客戶推出有針對性的基金產(chǎn)品,才能更有效地實現(xiàn)營銷目標。
A.營銷環(huán)境的分析
B.營銷過程的管理
C.確定目標市場與客戶
D.設計市場營銷組合
18.基金交易價格的核心是()的高低。
A.發(fā)行時的基金凈值
B.發(fā)行時的基金價格
C.基金費用
D.基金份額總值
19.基金的認購費和申購費可以在基金份額發(fā)售或者申購時收取,也可以在贖回時從贖回金額中扣除,但費率不得超過認購和申購金額的()。
A.3%
B.5%{來源:考{試大}
C.15%
D.25%
20.基金持有的金融資產(chǎn)和承擔金融負債通常歸類為()和金融負債。
A.持有至到期投資
B.可供出售的金融資產(chǎn)
C.貸款和應收款項
D.以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)