一、單項選擇題(本類題共60小題,每題0.5分,共30分。每小題的四個選項中,只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1、當(dāng)影子定價法與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值達(dá)到或者超過( ?。r,基金管理人應(yīng)進(jìn)行臨時報告。
A.0.25%
B.0.5%
C.1%
D.1.5%
2、目前,我國上海證券交易所規(guī)定基金交易傭金不得高于成交金額的( ?。?,起點5元。
A.0.05%
B.0.5%
C.0.15%
D.0.3%
3、有效市場假設(shè)理論的論述可以追溯到( ?。┑难芯俊?br />A.馬柯威茨
B.巴奇列
C.羅斯
D.夏普
4、中國境內(nèi)第一家較為規(guī)范的投資基金是( ?。?。
A.富島投資基金
B.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金
C.深圳南山投資基金
D.武漢證券投資基金
5、基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨立董事制度,獨章董事人數(shù)不得少于( )人,且不得少于董事會人數(shù)的1/3。
A.4
B.3
C.2
D.5
6、在基金的風(fēng)險分析指標(biāo)中,( ?。⒁粋€股票基金的凈值增長率與某個市場指數(shù)聯(lián)系起來,用以反映基金凈值變動對市場指數(shù)變動的敏感程度。
A.貝塔值
B.行業(yè)投資集中度
C.標(biāo)準(zhǔn)差
D.持股集中度
7、下列關(guān)于指數(shù)型消極投資策略,說法正確的是( )。
A.試圖預(yù)測股票市場的未來變化
B.該策略的核心思想是相信市場是無效的
C.試圖用基本分析的方式來區(qū)分價值高估或低估的股票
D.力圖模擬市場構(gòu)造投資組合,以取得與市場組合相一致的風(fēng)險收益結(jié)果
8、基金各種費用的計提過程中,如基金運作發(fā)生的費用( ?。┗饍糁凳f分之一,則應(yīng)
采用預(yù)提或待攤的方法計入基金損益。
A.大于
B.小于
C.等于
D.小于等于
9、從配置策略上,可以將資產(chǎn)配置分為四種類型,其中不包括( ?。?。
A.買人并持有策略
B.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略
C.投資組合保險策略
D.報考資產(chǎn)配置策略
10、基金持有人T日提交LOF基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請,如處理成功,( ?。┤掌疝D(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回或賣出。
A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+4