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2012年證券《投資基金》考題預(yù)測第五章基金托管人第二節(jié)

來源:233網(wǎng)校 2012年2月18日
導(dǎo)讀: 2012年第1次證券從業(yè)考試《投資基金》考題預(yù)測系列第五章基金托管人第二節(jié)機構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng),僅供參閱!
  第二節(jié)機構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)
  一、基金托管人的機構(gòu)設(shè)置

  托管銀行一般要設(shè)立專門的基金托管部或者資產(chǎn)托管部。
  托管部一般包括四個部門:
  (1)主要負責(zé)證券投資基金托管業(yè)務(wù)的市場開拓、研究,客戶關(guān)系維護的市場部門;
  (2)主要負責(zé)基金資金清算、核算的部門;
  (3)主要負責(zé)技術(shù)維護、系統(tǒng)開發(fā)的部門;
  (4)主要負責(zé)交易監(jiān)控、風(fēng)險管理的部門。 來源:考
  二、基金托管人的員工配置
  《證券投資基金托管資格管理辦法》規(guī)定:“擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人,并具有基金從業(yè)資格?!?
  三、基金托管業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)
  目前各托管銀行的基金托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)四個主要特征。
  1.主要托管業(yè)務(wù)活動通過技術(shù)系統(tǒng)完成
  2.系統(tǒng)配置完整、獨立運作
  3.系統(tǒng)管理嚴(yán)格
  4.系統(tǒng)安全運作

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