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2012年下半年證券從業(yè)《證券投資基金》押密試卷(2)

來源:233網(wǎng)校 2012年9月10日
導(dǎo)讀:
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83、 風(fēng)險控制委員會的工作對于基金財產(chǎn)的( ?。┨峁┝溯^好的保障。
A. 增值
B. 安全
C. 收益
D. 流動性
84、買入與賣出封閉式基金份額,對于申報數(shù)量要求描述準(zhǔn)確的是( ?。?。
A. 為100份或其整數(shù)倍
B. 為1份或其整數(shù)倍
C. 基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0萬份
D. 基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬份
85、 技術(shù)系統(tǒng)可能出現(xiàn)的風(fēng)險點有( ?。┑?。
A. 沒有嚴(yán)格按流程操作
B. 基金清算、核算系統(tǒng)主機硬件系統(tǒng)故障
C. 軟件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)接受、交易監(jiān)督控制系統(tǒng)故障
D. 錄音錄像系統(tǒng)故障
86、 在基金份額發(fā)售的3日前,以下(  )需要登載在指定報刊上。
A. 招募說明書、基金合同摘要
B. 基金合同
C. 托管協(xié)議
D. 基金份額發(fā)售公告
87、在明確限制因素時,應(yīng)考慮( ?。?。
A. 投資者風(fēng)險偏好
B. 投資限制
C. 稅收
D. 操作規(guī)則
88、 我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括( ?。?。
A. 保護投資者利益
B. 保證市場的公平、效率和透明
C. 降低系統(tǒng)風(fēng)險
D. 提高基金整體收益率
89、依據(jù)資產(chǎn)配置的不同,混合基金可分為(  )。
A. 偏股型基金
B. 靈活配置型基金
C. 股債平衡型基金
D. 偏債型基金
90、 根據(jù)規(guī)定,基金托管人在履行職責(zé)時應(yīng)確?;鸬姆蓊~凈值按照(  )規(guī)定的方法進行計算。
A. 有關(guān)法律法規(guī)
B. 基金合同
C. 集合資產(chǎn)管理合同
D. 托管協(xié)議
91、 基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺主要包括(  )。
A. 前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)
B. 后臺管理系統(tǒng)
C. 綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)
D. 應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)
92、 在對基金管理公司治理實施監(jiān)管時,主要關(guān)注以下方面( ?。?。
A. 公司是否按照有關(guān)法律法規(guī)的要求建立起了組織機構(gòu)健全.職責(zé)劃分清晰.制衡監(jiān)督有效.激勵約束合理的法人治理結(jié)構(gòu)。
B. 公司是否明確股東會的職權(quán)范圍和議事規(guī)則,股東是否嚴(yán)格履行義務(wù)
C. 公司是否明確董事會的職權(quán)范圍和議事規(guī)則
D. 公司董事是否具有履行職責(zé)所必須的素質(zhì).能力和時間,獨立董事是否獨立并有效履行職權(quán)
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