二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
　　1．基金的運(yùn)作活動(dòng)從管理人的角度看，可以分為（　　）。
　　A．基金的市場營銷
　　B．基金的投資管理
　　C．基金的后臺(tái)管理
　　D．基金的托管
　　2．董事會(huì)審議下列（　　）事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨(dú)立董事通過。
　　A．公司及基金投資運(yùn)中的重大關(guān)聯(lián)交易
　　B．聘請(qǐng)或更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所
　　C．公司管理的半年度和年度報(bào)告
　　D．法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)
　　3．基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)遵循的原則是（　?。?
　　A．合法、合規(guī)性原則
　　B．全面性原則
　　C．審慎性原則
　　D．適時(shí)性原則
　　4．在我國承擔(dān)基金份額注冊(cè)登記工作的主要是（　?。?
　　A．基金管理公司自身
　　B．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
　　C．證券公司
　　D．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
　　5．公司內(nèi)部控制制度由（　?。┑炔糠纸M成。
　　A．內(nèi)部控制大綱
　　B．基本管理制度
　　C．部門業(yè)務(wù)規(guī)章
　　D．業(yè)務(wù)操作手冊(cè)
　　6．基金管理公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置中包括（　?。┑炔块T。
　　A．投資管理
　　B．風(fēng)險(xiǎn)管理
　　C．市場營銷
　　D．基金運(yùn)營
　　7．基金的投資決策過程涉及（　　）。
　　A．研究發(fā)展部
　　B．基金投資部
　　C．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
　　D．投資決策委員會(huì)
　　8．下列屬于基金管理公司業(yè)務(wù)的特點(diǎn)的是（　?。?。
　　A．一般不進(jìn)行負(fù)債經(jīng)營
　　B．收入主要來自于基金管理費(fèi)
　　C．投資管理能力是公司的核心競爭力
　　D．業(yè)務(wù)上對(duì)時(shí)間及準(zhǔn)確性的要求很高、失誤和遲誤會(huì)造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失
　　9．基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制的層次一般包括（　?。?
　　A．員工自律
　　B．部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督
　　C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
　　D．董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
　　10．基金管理公司應(yīng)在（　?。┑任募信侗竟净饛臉I(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例。
　　A．基金合同生效公告
　　B．上市交易公告書
　　C．相關(guān)基金半年度報(bào)告
　　D．相關(guān)基金年度報(bào)告
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