2012年證券投資基金第四章基金管理人同步測(cè)試習(xí)題
導(dǎo)讀: 證券投資基金第四章基金管理人同步測(cè)試習(xí)題,包括參考答案及解析,同時(shí)提供第四章在線估分供考生練習(xí)!
一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
1.下列各項(xiàng)對(duì)于封閉式基金與開(kāi)放式基金區(qū)別的敘述,不正確的是( ?。?
A.存續(xù)期限不同
B.基金份額面值不同
C.影響基金價(jià)格的主要因素不同
D.收益與風(fēng)險(xiǎn)不同
2.下列各項(xiàng)中不屬于對(duì)基金管理公司進(jìn)行監(jiān)督的事項(xiàng)的是( ?。?
A.基金管理公司設(shè)立審核
B.基金管理公司重大事項(xiàng)變更審核
C.對(duì)基金托管銀行履行職責(zé)情況的監(jiān)督
D.基金管理公司股權(quán)處置監(jiān)管
3.基金管理公司在下列事項(xiàng)變更時(shí)不需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是( ?。?
A.修改章程
B.計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C.變更名稱、住所
D.變更股東、注冊(cè)資本或者股東出資比例
4.基金管理公司的治理應(yīng)當(dāng)以( ?。榛驹瓌t。
A.基金份額持有人利益優(yōu)先
B.基金管理公司內(nèi)股東利益化
C.投資風(fēng)險(xiǎn)小化
D.投資回報(bào)化
5.證券投資基金反映的是( ?。╆P(guān)系。
A.債權(quán)債務(wù)
B.所有權(quán)
C.產(chǎn)權(quán)
D.信托
6.下列各項(xiàng)中不是后臺(tái)支持部門(mén)的組成部分的是( )。
A.市場(chǎng)部
B.行政管理部
C.信息技術(shù)部
D.財(cái)務(wù)部
7.關(guān)于基金管理公司的主要股東的描述不正確的是( ?。?。
A.注冊(cè)資本不低于10億元人民幣
B.持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度,公司治理健全
C.從事證券經(jīng)營(yíng)等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
8.基金管理公司核心的業(yè)務(wù)是( )。
A.基金設(shè)立
B.投資管理
C.基金發(fā)行
D.風(fēng)險(xiǎn)管理
9.以下對(duì)于基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的表述,不正確的是( ?。?
A.公司治理結(jié)構(gòu)能夠使股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層之間的職責(zé)明確,相互協(xié)助,又相互制衡
B.應(yīng)實(shí)行獨(dú)立董事制度
C.應(yīng)建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制
D.應(yīng)堅(jiān)持以股東利益化
10.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起( )個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。
A.12
B.9
C.6
D.3
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1.下列各項(xiàng)對(duì)于封閉式基金與開(kāi)放式基金區(qū)別的敘述,不正確的是( ?。?
A.存續(xù)期限不同
B.基金份額面值不同
C.影響基金價(jià)格的主要因素不同
D.收益與風(fēng)險(xiǎn)不同
2.下列各項(xiàng)中不屬于對(duì)基金管理公司進(jìn)行監(jiān)督的事項(xiàng)的是( ?。?
A.基金管理公司設(shè)立審核
B.基金管理公司重大事項(xiàng)變更審核
C.對(duì)基金托管銀行履行職責(zé)情況的監(jiān)督
D.基金管理公司股權(quán)處置監(jiān)管
3.基金管理公司在下列事項(xiàng)變更時(shí)不需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是( ?。?
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B.計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
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4.基金管理公司的治理應(yīng)當(dāng)以( ?。榛驹瓌t。
A.基金份額持有人利益優(yōu)先
B.基金管理公司內(nèi)股東利益化
C.投資風(fēng)險(xiǎn)小化
D.投資回報(bào)化
5.證券投資基金反映的是( ?。╆P(guān)系。
A.債權(quán)債務(wù)
B.所有權(quán)
C.產(chǎn)權(quán)
D.信托
6.下列各項(xiàng)中不是后臺(tái)支持部門(mén)的組成部分的是( )。
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C.從事證券經(jīng)營(yíng)等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
8.基金管理公司核心的業(yè)務(wù)是( )。
A.基金設(shè)立
B.投資管理
C.基金發(fā)行
D.風(fēng)險(xiǎn)管理
9.以下對(duì)于基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的表述,不正確的是( ?。?
A.公司治理結(jié)構(gòu)能夠使股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層之間的職責(zé)明確,相互協(xié)助,又相互制衡
B.應(yīng)實(shí)行獨(dú)立董事制度
C.應(yīng)建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制
D.應(yīng)堅(jiān)持以股東利益化
10.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起( )個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。
A.12
B.9
C.6
D.3
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