2012年證券投資基金第五章基金托管人同步測試習題
導讀: 證券投資基金第五章基金托管人同步測試習題,包括參考答案及解析,同時提供第五章在線估分供考生練習!
二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中,有2個或2個以上符合題目要求,請選出正確的選項)
1.實際運作中,托管人對基金管理人投資運作的監(jiān)督有以下哪些特點?( ?。?
A.場內交易主要通過人工手段實現(xiàn),場外交易主要借助于技術系統(tǒng)完成
B.不同基金類型監(jiān)督的依據(jù)和內容不同
C.日常運作中托管人對基金管理人投資運作行為的監(jiān)督主要是基金投資范圍、投資比例、交易對手、投資風格等方面
D.根據(jù)投資需要和監(jiān)管機構的要求,不斷增加、完善監(jiān)督內容
2.基金資產(chǎn)保管的主要內容包括( ?。?。
A.保管基金印章
B.管理基金資產(chǎn)賬戶
C.保管基金的重大合同、基金的開戶資料、預留印鑒、實物證券的憑證等重要文件
D.核對基金資產(chǎn)
3.基金賬戶管理的內容包括( ?。┑?。
A.做好基金資產(chǎn)賬戶的開立、更名、銷戶及資產(chǎn)過戶等工作
B.托管人負責開立全部基金資產(chǎn)賬戶并保證基金賬戶獨立于托管銀行賬戶
C.嚴格按照相關規(guī)定和基金管理人的有效指令辦理資金劃撥和支付
D.保證基金賬戶的開立和使用只限于滿足開展基金業(yè)務的需要
4.基金托管人內部控制的主要內容包括( ?。?
A.資產(chǎn)保管
B.資金清算
C.投資監(jiān)督
D.會計核算與估值
5.交易所交易資金清算流程包括( ?。?。
A.接收交易數(shù)據(jù)
B.制作清算指令
C.執(zhí)行清算指令
D.確認清算結果
6.基金會計復核包括基金( ?。┑鹊膹秃?。
A.基金財務報表的復核
B.基金頭寸的復核
C.基金資產(chǎn)凈值的復核
D.基金賬務的復核
7.下列各項屬于基金證券賬戶的是( ?。?。
A.貨幣市場基金在銀行開立的銀行存款賬戶
B.結算備付金賬戶
C.交易所證券賬戶
D.全國銀行間市場債券托管賬戶
8.基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督,對基金投融資比例監(jiān)督的內容包括( )。
A.基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例
B.融資限制
C.股票申購限制
D.法規(guī)允許的基金投資比例調整期限
9.在我國基金業(yè)的早期探索階段,老基金存在的問題主要表現(xiàn)在以下哪些方面?( )
A.缺乏普遍的法律規(guī)范,普遍存在法律關系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題
B.受地方政府要求服務地方經(jīng)濟需要的引導及當時境內證券市場狹小的限制,老基金大量投向產(chǎn)業(yè)部門成為直接投資基金
C.老基金深受房地產(chǎn)市場降溫、實業(yè)投資無法變現(xiàn)的影響及貸款資產(chǎn)無法收回的困擾,資產(chǎn)質量普遍不高
D.老基金大都已負債累累、信譽低下
10.一般基金托管人可以通過( ?。┑确绞綄鹳Y產(chǎn)進行核對。
A.計算機系統(tǒng)
B.電話銀行
C.登錄上海PROP遠程操作系統(tǒng)
D.加密傳真
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1.實際運作中,托管人對基金管理人投資運作的監(jiān)督有以下哪些特點?( ?。?
A.場內交易主要通過人工手段實現(xiàn),場外交易主要借助于技術系統(tǒng)完成
B.不同基金類型監(jiān)督的依據(jù)和內容不同
C.日常運作中托管人對基金管理人投資運作行為的監(jiān)督主要是基金投資范圍、投資比例、交易對手、投資風格等方面
D.根據(jù)投資需要和監(jiān)管機構的要求,不斷增加、完善監(jiān)督內容
2.基金資產(chǎn)保管的主要內容包括( ?。?。
A.保管基金印章
B.管理基金資產(chǎn)賬戶
C.保管基金的重大合同、基金的開戶資料、預留印鑒、實物證券的憑證等重要文件
D.核對基金資產(chǎn)
3.基金賬戶管理的內容包括( ?。┑?。
A.做好基金資產(chǎn)賬戶的開立、更名、銷戶及資產(chǎn)過戶等工作
B.托管人負責開立全部基金資產(chǎn)賬戶并保證基金賬戶獨立于托管銀行賬戶
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A.接收交易數(shù)據(jù)
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B.基金頭寸的復核
C.基金資產(chǎn)凈值的復核
D.基金賬務的復核
7.下列各項屬于基金證券賬戶的是( ?。?。
A.貨幣市場基金在銀行開立的銀行存款賬戶
B.結算備付金賬戶
C.交易所證券賬戶
D.全國銀行間市場債券托管賬戶
8.基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督,對基金投融資比例監(jiān)督的內容包括( )。
A.基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例
B.融資限制
C.股票申購限制
D.法規(guī)允許的基金投資比例調整期限
9.在我國基金業(yè)的早期探索階段,老基金存在的問題主要表現(xiàn)在以下哪些方面?( )
A.缺乏普遍的法律規(guī)范,普遍存在法律關系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題
B.受地方政府要求服務地方經(jīng)濟需要的引導及當時境內證券市場狹小的限制,老基金大量投向產(chǎn)業(yè)部門成為直接投資基金
C.老基金深受房地產(chǎn)市場降溫、實業(yè)投資無法變現(xiàn)的影響及貸款資產(chǎn)無法收回的困擾,資產(chǎn)質量普遍不高
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