2012年證券投資基金第五章基金托管人同步測(cè)試習(xí)題
導(dǎo)讀: 證券投資基金第五章基金托管人同步測(cè)試習(xí)題,包括參考答案及解析,同時(shí)提供第五章在線估分供考生練習(xí)!
一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
1.證券投資基金萌芽于( ?。┑耐顿Y信托公司。
A.美國
B.英國
C.法國
D.西班牙
2.( )是日常監(jiān)管的重點(diǎn)。
A.內(nèi)部控制監(jiān)管
B.基金管理市場規(guī)模監(jiān)管
C.基金市場準(zhǔn)人監(jiān)管
D.基金經(jīng)營運(yùn)作監(jiān)管
3.對(duì)履行基金托管職責(zé)的監(jiān)督不包括( ?。?
A.在監(jiān)督基金投資運(yùn)作中,是否在基金托管協(xié)議中事先與基金管理公司訂明相關(guān)權(quán)責(zé),是否建立并及時(shí)維護(hù)相關(guān)監(jiān)督系統(tǒng),是否在發(fā)現(xiàn)問題時(shí)及時(shí)提醒基金管理公司并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)
B.是否建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系
C.在辦理基金的清算交割事宜中,是否能保證清算的及時(shí)高效,同時(shí)又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立
D.在辦理與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露事項(xiàng)中,是否及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露業(yè)務(wù),是否在基金年度報(bào)告中的托管人報(bào)告中獨(dú)立、客觀地發(fā)表意見
4.基金( ?。┦侵富鹜泄苋艘浴蹲C券投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù),對(duì)管理人的賬務(wù)處理過程與結(jié)果進(jìn)行校對(duì)的過程。
A.基金費(fèi)用與收益分配復(fù)核
B.基金賬務(wù)復(fù)核
C.基金財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)核
D.基金資產(chǎn)凈值復(fù)核
5.基金屆滿即為基金終止,對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資后的( ?。┌赐顿Y者出資比例分配。
A.基金凈資產(chǎn)
B.基金總資產(chǎn)
C.基金投資額
D.基金流動(dòng)資產(chǎn)額
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1.證券投資基金萌芽于( ?。┑耐顿Y信托公司。
A.美國
B.英國
C.法國
D.西班牙
2.( )是日常監(jiān)管的重點(diǎn)。
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B.基金管理市場規(guī)模監(jiān)管
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D.基金經(jīng)營運(yùn)作監(jiān)管
3.對(duì)履行基金托管職責(zé)的監(jiān)督不包括( ?。?
A.在監(jiān)督基金投資運(yùn)作中,是否在基金托管協(xié)議中事先與基金管理公司訂明相關(guān)權(quán)責(zé),是否建立并及時(shí)維護(hù)相關(guān)監(jiān)督系統(tǒng),是否在發(fā)現(xiàn)問題時(shí)及時(shí)提醒基金管理公司并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)
B.是否建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系
C.在辦理基金的清算交割事宜中,是否能保證清算的及時(shí)高效,同時(shí)又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立
D.在辦理與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露事項(xiàng)中,是否及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露業(yè)務(wù),是否在基金年度報(bào)告中的托管人報(bào)告中獨(dú)立、客觀地發(fā)表意見
4.基金( ?。┦侵富鹜泄苋艘浴蹲C券投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù),對(duì)管理人的賬務(wù)處理過程與結(jié)果進(jìn)行校對(duì)的過程。
A.基金費(fèi)用與收益分配復(fù)核
B.基金賬務(wù)復(fù)核
C.基金財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)核
D.基金資產(chǎn)凈值復(fù)核
5.基金屆滿即為基金終止,對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資后的( ?。┌赐顿Y者出資比例分配。
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B.基金總資產(chǎn)
C.基金投資額
D.基金流動(dòng)資產(chǎn)額
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