2013年證券從業(yè)資格考試《投資基金》模擬題答案四
一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題0.5分，答對(duì)得分，不答或答錯(cuò)不給分)
1.在我國香港特別行政區(qū)和英國，證券投資基金一般被稱為( ) 。
A.共同基金
B.單位信托基金
C.證券投資信托基金
D.私募基金
2.基金持有人獲取收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原則是( ) 。
A."收益保底，超額分成"
B."利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)"
C.按"先進(jìn)先出法"實(shí)現(xiàn)收益和風(fēng)險(xiǎn)
D.獲取無風(fēng)險(xiǎn)收益
3.開放式基金價(jià)格的主要決定因素是( ) 。
A.市場(chǎng)供求關(guān)系
B.市場(chǎng)存款利率
C.基金單位凈值
D.基金單位面值
4.下列關(guān)于契約型證券投資基金性質(zhì)的說法中，正確的是( ) 。
A.證券投資基金屬于債權(quán)類合同或契約，基金管理人對(duì)持有人負(fù)有完全的法定償債責(zé)任;
B.證券投資基金屬于信托契約，基金管理人只是代替投資者管理資金，并不保證資金的收益率，投資人也要承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用。
C.證券投資基金實(shí)行專家理財(cái)，基金管理人沒有義務(wù)向基金持有人披露有關(guān)基金運(yùn)作信息。
D.證券投資基金的收益主要來源于持有證券的股息、紅利和利息收入
5.目前，我國的證券投資基金主要是( ) 。
A.公司型基金
B.契約型基金
C.單位信托基金
D.對(duì)沖基金
6.以保障資本安全、當(dāng)期收益分配、資本和收益的長期成長等為基本目標(biāo)從而在投資組合中比較注重長短期收益-風(fēng)險(xiǎn)搭配的證券投資基金是() 。
A.指數(shù)基金
B.成長型基金
C.收入型基金
D.平衡型基金
7.一國的證券基金組織在他國發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場(chǎng)的證券投資基金是() 。
A.全球基金
B.國際基金
C.離岸基金
D.在岸基金
8.母基金之下設(shè)立若干子基金，各子基金獨(dú)立進(jìn)行投資決策，投資者可以根據(jù)自己的需要轉(zhuǎn)換子基金，不用支付轉(zhuǎn)換費(fèi)用的基金是() 。
A.指數(shù)基金
B.對(duì)沖基金
C.雨傘基金
D.開放式基金
9.全球第一個(gè)公司型開放式投資基金是( ) 。
A.英國"海外及殖民地政府信托"
B.富來明創(chuàng)立的"蘇格蘭美國投資信托"
C.波士頓"馬薩諸塞投資信托基金"
D.麥哲倫基金
10.中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》(以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)辦法》)，對(duì)我國開放式基金的試點(diǎn)起了極大的推動(dòng)作用，其發(fā)布日期是() 。
A.1997年11月14日
B.1998年3月1日
C.2000年10月8日
D.2001年9月1日
11.基金管理公司的發(fā)起人可以是( )。
A.保險(xiǎn)公司
B.證券公司
C.商業(yè)銀行
D.金融咨詢公司
12.擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為( )。
A.1000萬元
B.1500萬元
C.2000萬元
D.3000萬元
13.基金管理公司發(fā)起人的實(shí)收資本不少于( )。
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.4億元
14.基金會(huì)計(jì)帳冊(cè)、報(bào)表和記錄的保存年限在( )。
A.10年以上
B.20年以上
C.15年以上
D.5年以上
15.基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中不包括( ) 。
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.股東大會(huì)
D.消費(fèi)者
16.基金管理公司的獨(dú)立董事不少于( ) 。
A.2人
B.3人
C.4人
D.5人
17.基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于( ) 。
A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.1/5
18.我國封閉式基金不允許以下列價(jià)格發(fā)行( ) 。
A.溢價(jià)發(fā)行
B.折價(jià)發(fā)行
C.平價(jià)發(fā)行
D.面值發(fā)行
19.根據(jù)我國的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時(shí)間不得少于( ) 年，最低募集數(shù)額不得少于() 億元：
A.10，5
B.5， 10
C.5， 2
D.10，10
20.我國封閉式基金的發(fā)行期限為( ) 。
A.4個(gè)月
B.2個(gè)月
C.3個(gè)月
D.1個(gè)月
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