一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi),不填、錯(cuò)填均不得分)
1、
封閉式基金一般有一個(gè)( ?。┐胬m(xù)期,期滿后可以通過(guò)一定的法定程序延期。
A.
固定的
B.
特定的
C.
統(tǒng)一的
D.
可變的
2、基金托管人通過(guò)托管業(yè)務(wù)獲取的托管費(fèi)收入與托管規(guī)模成( ?。?br />A.
正比
B.
反比
C.
線性關(guān)系
D.
凸性
3、
其他條件相同時(shí),債券價(jià)格收益率值變小,說(shuō)明債券的價(jià)格波動(dòng)性( ?。?br />A.
圍繞原值波動(dòng)
B.
變小
C.
不變
D.
變大
4、
針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大客戶,基金管理公司可以通過(guò)( ?。┻M(jìn)行一對(duì)一的人員推銷(xiāo),以達(dá)到最佳的營(yíng)銷(xiāo)效果。
A.
傳銷(xiāo)隊(duì)伍
B.
分銷(xiāo)隊(duì)伍
C.
代銷(xiāo)隊(duì)伍
D.
直銷(xiāo)隊(duì)伍
5、
( ?。┦侵腹緝?nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
A.
健全性原則
B.
有效性原則
C.
獨(dú)立性原則
D.
相互制約原則
6、
在一個(gè)委托投資期間內(nèi),資產(chǎn)管理人提取的業(yè)績(jī)報(bào)酬的比例不得高于所管理資產(chǎn)在該期間凈收益的( ?。?br />A.
20%
B.
30%
C.
40%
D.
50%
7、在設(shè)計(jì)基金產(chǎn)品時(shí)需要考察的內(nèi)部條件有( ?。?。
A.
確定目標(biāo)客戶,了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)收益偏好
B.
選擇與目標(biāo)客戶風(fēng)險(xiǎn)收益偏好相適應(yīng)的金融工具及其組合
C.
考慮相關(guān)法律法規(guī)的約束
D.
考慮基金管理人自身的管理水平
8、
( )主要被用來(lái)判斷證券是否被市場(chǎng)錯(cuò)誤定價(jià)。
A.
單因素模型
B.
多因素模型
C.
CAPM
D.
APT
9、
( ?。┑挠?jì)算不考慮分紅再投資時(shí)間價(jià)值的影響。
A.
時(shí)間加權(quán)收益率
B.
算術(shù)平均收益率
C.
幾何平均收益率
D.
簡(jiǎn)單凈值收益率
10、
受 ( ?。┯绊?,ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格常常會(huì)高于或低于基金份額凈值。
A.
通貨膨脹
B.
利率波動(dòng)
C.
供求關(guān)系
D.
經(jīng)濟(jì)周期