一、定向資產(chǎn)管理業(yè)務的基本原則
證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務應遵循以下基本原則：
(1)公平公正．誠實守信。
(2)健全制度，規(guī)范運作。
(3)投資風險，客戶自擔。
二、定向資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范
1．客戶委托資產(chǎn)及來源
客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。
2．客戶資產(chǎn)托管
客戶委托資產(chǎn)應當交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。資產(chǎn)托管機構(gòu)應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行安全保管客戶委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等職責。
資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反定向資產(chǎn)管理合同的，應當立即要求證券公司改正；未能改正或者造成客戶委托資產(chǎn)損失的，資產(chǎn)托管機構(gòu)應當及時通知客戶，并報告證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
3．定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍
定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍包括股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品以及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。
定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定允許客戶投資的范圍，并應當與客戶的風險認知與承受能力以及證券公司的投資經(jīng)驗、管理能力和風險控制水平相匹配。
三、定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容
定向資產(chǎn)管理合同應當包括下列基本事項：
(1)客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額。
(2)投資范圍、投資限制和投資比例。
(3)投資目標和管理期限。
(4)客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限。
(5)各類風險揭示。
(6)資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式。
(7)當事人的權(quán)利與義務。
(8)客戶所持有證券的權(quán)利的行使和義務的履行。
(9)管理費、托管費、業(yè)績報酬等費用的支付標準、計算方法、支付方式和支付時間。
(10)與資產(chǎn)管理有關的其他費用的提取、支付方式。
(11)合同解除、終止的條件、程序。
(12)客戶資產(chǎn)的清算返還事宜。
(13)違約責任和糾紛的解決方式。
(14)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
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