第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
【考點(diǎn)一】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類(lèi)
一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義
根據(jù)2003年12月18日中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第17號(hào)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》(簡(jiǎn)稱(chēng)《試行辦法》)的規(guī)定,資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人,依照有關(guān)法律法規(guī)及《試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同,根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制,對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作,為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。
二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類(lèi)
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要有以下三種:
(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
(2)為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
(3)為客戶特定目的辦理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
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