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2001年證券資格考試交易真題答案(一)

來源:233網(wǎng)校 2001年4月6日

41.證券回購交易實(shí)質(zhì)上是一種以( ?。?為抵押品拆借資金的信用行為。
A. 優(yōu)先股票
B. 基金證券
C. 有價證券
D. 可轉(zhuǎn)換債券

42.目前,我國證券交易所的證券回購券種主要是( ?。?。
A. 國債
B. 股票
C. 可轉(zhuǎn)換債券
D. 基金證券

43.回購交易到期反向成交時,交易雙方無須再行申報,由( ?。?電腦主機(jī)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄,登記結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算和交割。
A. 證券公司
B. 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C. 交易所
D. 債券發(fā)行人

44.對于(  ) 方來說,在交易所回購交易開始時,其申報買賣部位為賣出(S)。
A. 以券融資
B. 以資融券
C. 以券融券
D. 以資融資

45.嚴(yán)格的說,在證券回購交易過程中,以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回日期間,其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)( ?。?回購抵押的債券量,否則將按賣空國債的規(guī)定予以處罰。
A.等于
B.小于
C.大于
D.約等于

46.回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進(jìn)行競價。這種報價方式的一個缺陷就是不能直接反映回購的( ?。?。
A. 收益與風(fēng)險
B. 成本與風(fēng)險
C. 收益與流動性
D. 收益與成本

47.所謂標(biāo)準(zhǔn)券是指不分券種、只分 (  )、統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購交易品種。
A. 回購期限
B. 回購利率
C. 回購主體
D. 回購場所

48.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,上海證券交易所對參與回購交易進(jìn)行委托買賣的數(shù)量規(guī)定為:交易數(shù)量必須是(  ) ,即10萬元面值及其整數(shù)倍。
A. 1手
B. 10手
C. 100手
D. 1000手

49.在回購初始交易當(dāng)日的清算中,清算價格統(tǒng)一按標(biāo)準(zhǔn)券面值( ?。?元計(jì)算。
A. 100
B. 1000
C. 10000
D. 100000

50.折算率是由交易所會同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國債利率及( ?。?,對所有在交易所上市的國債現(xiàn)貨交易所上市的國債鮮貨交易品種進(jìn)行計(jì)算并公布可用以回購業(yè)務(wù)的折算比率。
A. 市場利率
B. 市場價格
C. 風(fēng)險
D. 面值

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