21.證券交易所競價的結(jié)果有( ?。┑目赡?。
A.全部成交
B.推遲成交
C.不成交
D.部分成交
22.營業(yè)部電腦系統(tǒng)技術(shù)故障應(yīng)急準備主要包括( ?。?。
A.設(shè)備備份
B.資料備份
C.程序與步驟
D.通訊聯(lián)絡(luò)
23.營業(yè)部員工應(yīng)遵守的工作及組織紀律主要包括( ?。?。
A.日常工作紀律和服務(wù)規(guī)范
B.員工績效考核制度
C.經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程
D.信息系統(tǒng)管理規(guī)章
24.按照規(guī)定公式,若要計算會員T日結(jié)算頭寸余額,可能涉及( )項目。
A.T日存款
B.T日提款
C.T+1日存款
D.T+1日提款
25.上海證券交易所對參與回購交易進行委托“買賣”的數(shù)量規(guī)定為:交易數(shù)量必須是( ?。?。
A.1手
B.100手
C.10萬元面值國債
D.1000元面值國債
26.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,如果( ?。?是尚未公開的信息,那么屬于內(nèi)幕信息。
A.發(fā)行人實施股票的二次發(fā)行
B.發(fā)行人因無支付能力而發(fā)生相當于被退票人流動資金的1%的大額銀行退票
C.發(fā)行人的4/10的董事發(fā)生變動
D.發(fā)行人重大的購置金額較大的生產(chǎn)經(jīng)營的主要設(shè)備的決定
5。發(fā)行人申請破產(chǎn)的決定
27.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,( ?。儆趦?nèi)幕人員。
A.發(fā)行人董事會決議的打字員
B.證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報材料的有關(guān)人員
C.通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員
D.為發(fā)行人進行審計的注冊會計師
28.投資者發(fā)出委托指令的形式有( ?。?。
A.當面委托
B.代理委托
C.電話委托
D.函電委托
E.自助委托
29.禁止任何金融機構(gòu)以( ?。┑确绞綇氖伦C券回購交易。
A.租債券
B.借債券
C.租股票
D.借股票
30.風險準備金提存的用途主要為( ?。?BR> A.彌補證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B.賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
C.補償自營買賣中的損失
D.增加證券公司可供分配的資金