第一部分:?jiǎn)芜x題
請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案,每題0.5分。
1.( ?。┦亲C券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過(guò)的程序之一。
A.證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后,即刻對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查
B.經(jīng)審查符合條件的,由工商行政管理部門頒布資格證書
C.經(jīng)審查不符合條件的,不予頒發(fā)資格證書,且本年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng)的必備條件,證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自我審核
D.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第26條的規(guī)定,制作并向證交所報(bào)送有關(guān)文件
2.( ?。┎皇亲C券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。
A.充當(dāng)證券買賣的媒介
B.提供咨詢服務(wù)
C.獲取一定的利潤(rùn)
D.穩(wěn)定證券市場(chǎng)
3.證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括( ?。?。
A.?dāng)?shù)量、質(zhì)量管理;突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力;維修保養(yǎng)
B.機(jī)型、容量、數(shù)量
C.機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠
D.運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度
4.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于( ?。?。
A.30
B.40
C.50
D.60
5.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1999年3月新修訂的《關(guān)于上市公司配股工作有關(guān)問(wèn)題的通知》,上市公司存在下列( )情形時(shí),其配股的申請(qǐng)不予批準(zhǔn)。
A.配股募集資金的用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定
B.前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足,并間隔1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度以上
C.公司上市不足1年的
D.公司在最近3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度后凈資產(chǎn)收益率平均在10%以上
6.( ?。┎皇墙鹑谘苌ぞ?。
A.金融期貨
B.金融期權(quán)
C.存托憑證
D.股票
7.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)欲得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之一是:證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有( ?。?nbsp;
A.不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資本和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)
B.不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本
C.不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈營(yíng)運(yùn)資金和不低于1000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金
D.不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈營(yíng)運(yùn)資金和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)
8.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的其他風(fēng)險(xiǎn)包括( )等。
A.開(kāi)戶風(fēng)險(xiǎn),服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)
B.開(kāi)戶對(duì)象風(fēng)險(xiǎn),服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)
C.開(kāi)戶數(shù)量風(fēng)險(xiǎn),服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)
D.開(kāi)戶風(fēng)險(xiǎn),開(kāi)戶對(duì)象風(fēng)險(xiǎn),開(kāi)戶數(shù)量風(fēng)險(xiǎn)
9.證券服務(wù)部籌建期為( ?。﹤€(gè)月。
A.3
B.5
C.6
D.9
10.( )不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。
A.股東名冊(cè)登錄
B.交易過(guò)戶
C.發(fā)放現(xiàn)金紅利
D.非交易過(guò)戶