31.( )不是證券公司的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。
A.證券公司自身
B.投資者
C.證券交易所
D.證券管理部門
32.在三級(jí)清算模式中,( ?。┦侵赣勺C券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同異地資金集中清算中心(異地清算代理機(jī)構(gòu))辦理的證券清算。
A.一級(jí)清算
B.二級(jí)清算
C.三級(jí)清算
D.四級(jí)清算
33.下面的( ?。┎粚儆谧C券交易特征。
A.安全性
B.流動(dòng)性
C.收益性
D.風(fēng)險(xiǎn)性
34.賦予期權(quán)購(gòu)買者有買入的權(quán)利,這種期權(quán)被稱謂( ?。?。
A.看跌期權(quán)
B.看漲期權(quán)
C.利率期權(quán)
D.外匯期權(quán)
35.( ?。┎皇墙?jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。
A.堅(jiān)持了解客房原則
B.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
C.為客房保密
D.代理客房決策
36.證券的回購(gòu)交易實(shí)際是一種以( ?。榈盅浩凡鸾栀Y金的信用行為。
A.股票
B.公司債券
C.有價(jià)證券
D.可轉(zhuǎn)換債券
37.上市公司應(yīng)當(dāng)在配股繳款結(jié)束后( )個(gè)工作日內(nèi)完成新增股份的登記工作,聘請(qǐng)有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告,編制公司股份變動(dòng)報(bào)告,并將上述兩個(gè)報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所備案。
A.10
B.20
C.30
D.15
38.證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通??蓮模ā 。┑确矫嬷?,以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
A.制度、監(jiān)察和自律管理
B.足額交易結(jié)算資金制度,風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備
C.事先預(yù)警,實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察
D.制度建設(shè),內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
39.清算是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算,其結(jié)果是確定應(yīng)收應(yīng)付( ?。?,并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。
A.單價(jià)
B.全價(jià)
C.凈額
D.全額
40.中國(guó)證監(jiān)會(huì)于( )年制定并頒布了《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》,從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個(gè)方面對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。
A.1997
B.1998
C.1999
D.1996