三、判斷題
1、證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動性、安全性和收益性。
2、目前我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。
3、債券凈價(jià)交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。
4、對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。
5、存托憑證是指在一國證券市場上流通的外國公司的有價(jià)證券。
6、可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)。
7、在我國，證券交易所是經(jīng)中務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的、提供證券集中競價(jià)交易場所的以盈利為目的的法人
8、從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。
9、我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。
10、證券交易所會員無權(quán)對交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。
11、在我國，證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。
12、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù)。
13、證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)。
14、證券經(jīng)紀(jì)商可以為客戶申購。
15、證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營業(yè)場所外接受客戶委托。
16、如證券經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人的指示，在處理委托事務(wù)中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
17、股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券。
18、證券交易所管理人員不得開立股票賬戶。
19、證券管理機(jī)關(guān)工作人員可以開立股票賬戶。
20、與法人股不同，轉(zhuǎn)配股可以進(jìn)入流通市場。
21、深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。
22、1000元面值的債券稱為1手。
23、我國在賣出和買入證券時都有零數(shù)委托。
24、市價(jià)委托是我國當(dāng)前普遍采用的委托方式。
25、基金的價(jià)格變化單位為0.01元。
26、委托方式有口頭委托、書面委托、電話等。
27、在委托未成交前，委托人有權(quán)變更或撤銷委托。
28、證券交易所內(nèi)證券交易的競價(jià)原則為最大成交量原則。
29、集合競價(jià)也要服從價(jià)格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。
30、集合競價(jià)在每個交易日上午9時開始。
31、新股發(fā)行上市當(dāng)日無漲跌停板制度。
32、在連續(xù)競價(jià)中，若新進(jìn)入的一個買賣委托能成交，其成交價(jià)取賣方叫價(jià)。
33、競價(jià)的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。
34、目前，B股交易實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易。
35、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)格的確定方式不同。
36、采用新股競價(jià)發(fā)行，投資人不必支付傭金、過戶費(fèi)和印花稅。
37、在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行中，當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資都按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。
38、未托管的實(shí)物股票，配股權(quán)證由包銷商認(rèn)購。
39、在配股權(quán)主導(dǎo)繳款期結(jié)束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。
40、A股印花稅按成交額的0.35%計(jì)收。
41、只有綜合類證券公司才有資格進(jìn)行證券自營買賣。
42、證券的柜臺自營買賣交易量較小，比較分散。
43、證券專營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)必須具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)。
44、發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)慕信息。
45、證券公司在特殊情況下可以委托其它證券公司代為買賣證券。
46、證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其總資產(chǎn)的80%。
47、證券交易所會員應(yīng)按月編制庫存證券報(bào)表，并于次月10日前報(bào)送證券交易所。
48、證券公司在取得資格證書前從事證券自營業(yè)務(wù)的，將處以警告、沒收非法所得及相應(yīng)的罰款。
49、證券交割和交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算。
50、從時間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，先清算后交割、交收。
51、我國證券市場采用的均是法人結(jié)算模式。
52、銀行代理出納清算的特點(diǎn)是證券公司當(dāng)會計(jì)、銀行作出納，各有分工，互助配合。
53、特約日交割是指在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交割。
54、我國目前國債回購交易采用T+1交割、交收。
55、在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額的0.5%罰款。
56、在特殊情況下，交易所有權(quán)允許國債實(shí)物券欠庫。
57、國法院判決原因而發(fā)生的股票、基金等在出讓人、受讓人之間變更的過戶屬交易性過戶。
58、證券回購交易實(shí)質(zhì)上是一種以有價(jià)證券作為抵押品拆借資金的信用行為。
59、每一筆證券回購交易涉及兩個交易主體、二次交易契約行為。
60、用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。
61、 標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券。
62、 證券公司申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部，其證券營業(yè)部的證券營運(yùn)資金不得少于人民幣800萬元。
63、 證券營業(yè)部應(yīng)將其“證券營業(yè)許可證”副本放置在營業(yè)場所的顯著位置。
64、 證券營業(yè)部申請?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部，其直接委派的管理人員不得少于4人。
65、 證券服務(wù)部不得為客戶直接辦理開戶。
66、 證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按導(dǎo)致差錯的直接原因可分為出納差錯和交易差錯。
67、 證券營業(yè)部如自助委托中斷，可改用電話委托。
68、 證券自營的市場風(fēng)險(xiǎn)是由于證券市場不可預(yù)見的、客觀因素的變化變化所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
69、 證券經(jīng)營的法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于有關(guān)法律的變動而使證券公司產(chǎn)生損失的可能性。
70、 證券公司代理業(yè)務(wù)因其無需提供資金，故沒有風(fēng)險(xiǎn)。