多選題
題目61：證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持適當(dāng)比例的()以備支付客戶的分紅或退出款項(xiàng)。
權(quán)證
股票
到期日在1年以內(nèi)的政府債券√
現(xiàn)金√
題目62：關(guān)于債券價(jià)格報(bào)價(jià)，以下說(shuō)法正確的是()。
全價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按全價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割√
競(jìng)價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按凈價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割
我國(guó)從2002年期，國(guó)債交易采取凈價(jià)交易的原則√
在競(jìng)價(jià)交易方式下。應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利息按月計(jì)算
凈價(jià)交易是以不含有票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按凈價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割
題目63：《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》規(guī)定，股票發(fā)行人申請(qǐng)辦理股票首次公開發(fā)行、增發(fā)、配股登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供的申請(qǐng)材料有()。
會(huì)計(jì)評(píng)估
核準(zhǔn)文件√
承銷協(xié)議√
登記申請(qǐng)√
驗(yàn)資報(bào)告√
題目64：違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列()情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可：
任何單位和個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)?！?BR>資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶資金和證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告√
證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金和證券√
資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的資金和證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行√
題目65：根據(jù)相關(guān)條件，下列屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是()。
權(quán)證
可轉(zhuǎn)換債券
債券√
期貨
股票√
題目66：《關(guān)于實(shí)施(合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法)有關(guān)問(wèn)題的通知》規(guī)定，境外合格機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循的持股比例限制有()。
所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的20％√
單個(gè)境外投資者通過(guò)境外合格機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，\考\試\大整理\持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的20％
單個(gè)境外投資者通過(guò)境外合格機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10％√
所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A殷的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的10％
題目67：以下說(shuō)法正確的有()。
銀貨對(duì)付即款券兩訖、錢貨兩清√
銀貨對(duì)付的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)
銀貨對(duì)付就是在交收過(guò)程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金√
銀貨對(duì)付的主要目的是為了規(guī)避交收對(duì)手方交收違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)√
題目68：公開報(bào)價(jià)包括()。
反向報(bào)價(jià)
單邊報(bào)價(jià)√
對(duì)話報(bào)價(jià)
雙邊報(bào)價(jià)√
題目69：基金交易是指以基金為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。從基金的基本類型來(lái)看，一般可以分為()。
收益性基金
股票型基金
封閉性基金√
開放型基金√
債券型基金
題目70：按照公開原則，投資者對(duì)于所購(gòu)買的證券可以進(jìn)行()的了解。
完整√
真實(shí)√
準(zhǔn)確√
公開
充分√
題目71：以下屬于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向的有()。
在證券交易所上市的企業(yè)債券√
國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券√
股票型證券投資基金
國(guó)債√
國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券在證券交易所上市的企業(yè)債券國(guó)債
題目72：根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，合格境外投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的額度外可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括()。
債券
股票
證券投資基金√
中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他金融工具√
在交易所交易的權(quán)證√
題目73：根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí)應(yīng)遵守()。
當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購(gòu)基金份額√
當(dāng)日買人的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額，但不得賣出
當(dāng)日買人的基金份額，同日可以贖回和賣出
當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣出和贖回
題目74：非交易型過(guò)戶是指符合法律規(guī)定和()等原因而發(fā)生的股票、基金、國(guó)債等記名證券的股權(quán)在出讓人和受讓人之間的變更。
財(cái)產(chǎn)分割√
贈(zèng)與√
法院判決√
繼承√
賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
題目75：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證()相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)√
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)√
不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)√
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)題目76：關(guān)于涉及證券市場(chǎng)法律、法規(guī)的分類層次，敘述正確的是()。
第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)√
涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次√
第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律√
第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章√
題目77：下列關(guān)于ETF的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。
當(dāng)投資者沒(méi)有組合證券的時(shí)候，可以利用現(xiàn)金來(lái)代替證券申購(gòu)和贖回√
當(dāng)日申購(gòu)的基金份額同日可以賣出或贖回√
投資者需用組合證券進(jìn)行申購(gòu)、贖回ETF份額
投資者可以通過(guò)申購(gòu)、贖回或買賣交易參與ETF的投資
投資者的申購(gòu)、贖回ETF份額的申報(bào)指令時(shí)可以撤銷的√
題目78：同時(shí)滿足()條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式。
最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見√
具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)
規(guī)范履行信息披露義務(wù)√
股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值√
題目79：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在我國(guó)，法律允許其開立股票賬戶的有()。
授權(quán)的代理法人√
金融行業(yè)政府工作人員
證券交易所管理人員
證券管理機(jī)關(guān)工作人員
證券從業(yè)人員
題目80：證券交易程序中，開戶包括開立()。
證券賬戶√
資金賬戶√
交易賬戶
存款賬戶