題目101：下列情形會導致證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理風險的有()。
客戶開戶時審核證件、資料不嚴√
證券公司工作人員申報差錯√
客戶委托買賣時審核憑證不慎√
交收失誤√
題目102：根據(jù)證券公司風險的分類，以下屬于法律風險的是()。
挪用公款買賣證券√
編造并傳播影響證券交易的虛假信息√
未經(jīng)過客戶的委托擅自為客戶買賣證券√
違背客戶的委托辦理證券買賣√
假借客戶的名義買賣證券√
題目103：管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定包括()。
收益分配和責任分擔方式√
本集合計劃開始運作的條件和日期
管理人關(guān)于參與資金在集合計劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾√
參與金額(比例)√
題目104：合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括()。
證券投資基金√
新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購√
中國證監(jiān)會允許的其他金融工具√
在證券交易所掛牌交易的股票、債券、權(quán)證√
題目105：轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量的價位，則可以選取的價位有()。
高于該價位的買人申報全部成交√
與該價位相同的賣方申報全部成交√
與該價位相同的買方申報全部成交√
低于該價位的賣出申報全部成交√
題目106：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同之前應(yīng)當了解的客戶的基本情況包括()。
消費需求
收入能力√
投資偏好√
風險承受能力√
資產(chǎn)情況√
題目107：推出股份報價轉(zhuǎn)讓試點的作用有()。
為投資者提供高效率、標準化的登記和結(jié)算服務(wù)，保障轉(zhuǎn)讓秩序√
方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓√
降低市場運行成本和風險，減輕市場參與者的費用負擔√
發(fā)揮證券公司的中介機構(gòu)作用√
題目108：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，開立證券賬戶應(yīng)當遵循的原則是()。
合法性√
同一性
有效性
真實性√
題目109：根據(jù)規(guī)定，投資者采用電話或者傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀商處開設(shè)委托專戶，其條件為()。
投資者沒有重大違規(guī)記錄
投資者必須按規(guī)定存有足夠的資金和證券√
投資者確定交易密碼和預留印章√
投資者和證券經(jīng)紀商簽訂電話委托協(xié)議√
投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件√
題目110：下列關(guān)于ETF的說法正確的有()。
可以在證券交易所掛牌上市交易√
追蹤的是實際的股價指數(shù)√
ETF代表的是一攬子股票的投資組合√
可以進行基金份額的申購和贖回√
題目111：根據(jù)相關(guān)規(guī)定的要求，證券公司經(jīng)營()業(yè)務(wù)時，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
證券自營
證券資產(chǎn)管理
證券經(jīng)紀√
證券投資咨詢√
與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問√
題目112：根據(jù)證券交易風險的定義，我們可以將證券交易風險分為()。
技術(shù)風險√
管理風險√
市場風險√
經(jīng)營風險√
法律風險√
題目113：證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)為()。
為單一客戶辦理綜合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)√
為單一客戶辦理融券融資管理業(yè)務(wù)
為單一客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
題目114：證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括()。
執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶√
建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施√
建立投資指令審核制度√
建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當及時核對并存檔保管√
題目115：下列有關(guān)證券登記的說法中，其中錯誤的是()。
證券登記是證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在
證券登記按性質(zhì)可以分為殷份登記、基金登記和債券登記等√
證券登記時通過中國證券結(jié)算公司來完成
證券登記有利予保障投資者合法權(quán)益
證券登記時通過證券交易所來完成的√
題目116：上海證券交易所國債買斷式回購交易的履約金比率由交易所根據(jù)()原則，\考試/大整理\參照相同期限已上市國債的歷史價格波動情況確定。
控制風險√
保證安全
流動性
保證履約√
題目117：在證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括()。
完善法制√
嚴格把關(guān)√
加強監(jiān)管
加強自律管理
題目118：在證券交易過程中，證券營業(yè)部接收到投資者的委托后，應(yīng)當對以下哪些內(nèi)容進行審核，方能接收委托()。
委托內(nèi)容√
委托金額√
委托賣出的證券數(shù)量√
委托買人的資金金額√
委托人身份√
題目119：掛牌公司披露的財務(wù)信息至少應(yīng)當包括()。
主要項目的附注√
資產(chǎn)負債表√
利潤表√
現(xiàn)金流量表
題目120：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的管理風險防范的重點是防止員工違規(guī)操作或失誤導致開戶、取款及交易等業(yè)務(wù)差錯，主要從下列()方面著手。
嚴格內(nèi)部管理√
提高員工素質(zhì)√
提高糾紛處理能力√
嚴格操作控制√
提高差錯處理效率√