（三）判斷題（每題0.5分，共30分）
1.在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，資金需求方要經(jīng)過兩次交易契約行為，而資金供應(yīng)方只經(jīng)過一次。
2.證券公司可以通過廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
3.權(quán)證都是基礎(chǔ)證券發(fā)行人發(fā)行的。
4.用自己可以自主支配的資金或證券，通過證券市場(chǎng)從事以盈利為目的買賣證券的經(jīng)營(yíng)行為是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之一。
5.在自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理中，證券公司業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)要實(shí)行“總公司——分公司”的二級(jí)體制。
6.根據(jù)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作管理要求，應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。
7.證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定保存客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，保存期自資產(chǎn)管理合同終止之日起，不得少于20年。
8.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制主要是應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理。
9.可轉(zhuǎn)換債券是指由股票轉(zhuǎn)換而來的債券。
10.證券投資者都是自然人。
11.《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，必須具備的條件之一為：有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。
12.證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是雇傭關(guān)系。
13.投資者發(fā)出當(dāng)日有效的委托指令，買賣部分成交，客戶有權(quán)變更原來所有的委托指令。
14.委托人如遇證券經(jīng)紀(jì)商違約造成損失而又不履行賠償責(zé)任時(shí)，可依據(jù)證券買賣代理協(xié)議的約定申請(qǐng)仲裁，或者直接向法院提出訴訟。
15.股票賬戶不具有證明股東身份的法律效力。
16.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為屬于內(nèi)幕交易行為。
17.投資者證券質(zhì)押,應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算公司證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定辦理證券質(zhì)押登記。
18.客戶交易結(jié)算資金第三方存管的主要特點(diǎn)之一是：證銀分別保有客戶資金明細(xì)賬；銀行提供另路查詢和負(fù)責(zé)總分核對(duì)。
19.托管人作為結(jié)算參與人，應(yīng)當(dāng)按照《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》的規(guī)定，繳納證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。
20.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格。