1.下列的（）不屬于證券交易的原則。
A.公開(kāi)原則
B.互助原則
C.公平原則
D.公正原則
2.回購(gòu)交易成交后由（）根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算交割。
A.證券公司
B.證券交易所
C.登記結(jié)算公司
D.發(fā)行者
3.證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的（）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
4.（）不是金融衍生工具。
A.金融期貨
B.金融期權(quán)
C.權(quán)證
D.股票
5.可轉(zhuǎn)換債券持有者可在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)，要求發(fā)行公司按（）和規(guī)定比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。
A.市場(chǎng)價(jià)格
B.當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)格
C.規(guī)定價(jià)格
D.當(dāng)日收盤(pán)價(jià)格
6.在一段時(shí)間內(nèi)所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收，被稱為（）。
A.發(fā)行日交收
B.會(huì)計(jì)日交收
C.隨時(shí)交收
D.滾動(dòng)交收
7.證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)認(rèn)真審查委托人，對(duì)不符合法律規(guī)定的客戶，不接受其委托。這一說(shuō)法體現(xiàn)了證券經(jīng)紀(jì)商的（）義務(wù)。
A.堅(jiān)持了解客戶原則
B.必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
C.不接受全權(quán)委托
D.不進(jìn)行信用交易
12.根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》，證券投資基金賬戶簡(jiǎn)稱基金賬戶，這是只能用于買賣（）的一種專用型賬戶。
A.開(kāi)放式基金
B.各類基金
C.產(chǎn)業(yè)基金
D.上市基金
13.（）是指依照《公司法》規(guī)定和經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
A.證券交易所
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券公司
14.股票交易特別處理中的其他特別處理通常稱為（）。
A.停牌
B.摘牌
C.PT股票
D.ST股票
15.在我國(guó)，負(fù)責(zé)證券交易所日常事務(wù)的是（）。
A.理事長(zhǎng)
B.會(huì)員大會(huì)主席
C.總經(jīng)理
D.交易總監(jiān)
16.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（）。
A.200%
B.150%
C.100%
D.80%
17.投資者開(kāi)立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬，須到（）柜臺(tái)辦理。
A.證券經(jīng)紀(jì)商
B.商業(yè)銀行
C.證券交易所
D.登記結(jié)算公司
18.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求之一是：設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣（）。
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.5億元
19.（）是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。
A.證券交易
B.證券登記
C.證券買賣
D.證券委托
20.關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式，下面選項(xiàng)中正確的是（）。
A.按抽簽決定認(rèn)購(gòu)成功者
B.按價(jià)格優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者
C.按時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者
D.按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者
