一、單選題
B股最先在( )交易所上市。
A.上海
B.深圳
C.香港
D.紐約
【正確答案】:A
【參考解析】:1992年初,人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。
二、多選題
證券公司違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法責令其限期改正,并可以采取的監(jiān)管措施有( ?。?。
A.責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告考試大-全國最大教育類網(wǎng)站(www.Examda。com)
B.對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話,記入監(jiān)管檔案
C.責令處分或者更換有關(guān)責任人員,并要求報告處分結(jié)果
D.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他監(jiān)管措施 來源:www.examda.com
【正確答案】:A,B,C,D
三、判斷題
證券交易所債券質(zhì)押式回購交易申報中,融資方按“賣出”予以申報、融券方按“買人”予以申報。( ?。?BR>【正確答案】:錯
【參考解析】:證券交易所債券質(zhì)押式回購交易申報中,融資方按“買入”予以申報、融券方按“賣出”予以申報。
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