一、單選題
在國債實物券交易中,禁止欠庫行為。因此,證券交易所及其登記結(jié)算機構(gòu)規(guī)定,對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實行( )的制度。
A.先入庫,后買進
B.先買進,后入庫
C.先賣出,后入庫
D.先入庫,后賣出
【正確答案】:D
【參考解析】:禁止賣空國債。考試大論壇
二、多選題
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù),分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管( ?。?。
A.業(yè)務(wù)稽核部門www.Examda.CoM考試就到考試大
B.計算機管理中心
C.風險監(jiān)控部門
D.財務(wù)部門
【正確答案】:A,C 來源:www.examda.com
【參考解析】:負責風險監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核部門的崗位應(yīng)獨立于其他部門。
三、判斷題
在新股網(wǎng)上定價市值配售過程中,如果市值配售的比例不到100%,則市值配售與網(wǎng)上定價發(fā)行同時進行。( ?。?BR>【正確答案】:對
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