一、單項選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個選項中,只有一項最符合題目要求)
1、在自營賬戶的審核和稽核制度中,不屬于禁止行為的是(?。?。{Page}
2、根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務規(guī)則,可流通股的紅股起始交易日為(?。┤?。(R為股權登記日){Page}
3、某客戶持有上交所上市96國債(6)現(xiàn)券1萬手。該國債當日收盤價為125.8元,當月的標準券折算率為1:1.27。該客戶最多可回購融人的資金是( ?。┤f元。 {Page}
4、證券公司或其分支機構未經(jīng)批準擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務的,可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以__________萬元以上__________萬元以下的罰款。(?。﹞Page}
5、在登記結算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務中,更換新號碼的證券賬戶卡包含(?。Page}
6、某證券公司標準券期初余額為1000萬元,T日賣出R003品種4.000萬元,成交價格為 9%,若該公司在回購到期前無其他交易,則到期日資金清算結果為( ?。┤f元。(不考慮各項稅費,1年按360天計算) {Page}
7、下列屬于自營業(yè)務特點的是(?。?。{Page}
8、某證券公司持有一種國債,面值500萬元,當時標準券折算率為1:1.27。當日該公司 有現(xiàn)金余額4000萬元;買入股票50萬股,均價為每股20元;申購新股600萬股,價格每股6元。為保證當日資金清算和交收,該公司需要回購融入資金為__________萬元,庫存國債__________融入資金。(?。﹞Page}
9、下列關于送配股的股權登記方式的說法中,正確的是(?。Page}
10、某國債面值為100元,票面利率為5%,起息日是2009年8月5日,交易日是2009年12月18日。交易日掛牌顯示的應計利息額為(?。┰Page}