第一部分:單選題 請?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案,每題0.5分。
1、新中國證券交易發(fā)展史上,最先開辦證券交易的城市是( ?。?。
A.上海
B.
北京
C.
沈陽
D.
大連
2、中國證監(jiān)會(huì)對證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的處罰不包括( )。
A.警告
B.罰款
C.暫停其從事證券業(yè)務(wù)
D.公開譴責(zé)
3、( ?。┛缮暾堔D(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股席位。
A.基金管理公司
B.保險(xiǎn)公司
C.財(cái)務(wù)公司
D.資產(chǎn)管理公司
4、證券營業(yè)部專用基金的提取應(yīng)當(dāng)( ?。?。
A.先用后提,量出為入
B.先用后進(jìn),量人為出
C.先提后用,量出為人
D.先提后用,量人為出
5、根據(jù)相關(guān)規(guī)定,證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于( ?。┤f元。
A.10
B.50
C.100
D.500
6、根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則,可流通股的紅股起始交易日為( ?。?R為股權(quán)登記日)。
A.R日
B.R+1日
C.R+2日
D.R+3日
7、債券質(zhì)押式回購交易實(shí)質(zhì)是一種以債券為( ?。┎鸾栀Y金的信用行為。
A.標(biāo)的物
B.
質(zhì)押品
C.
擔(dān)保品
D.
衍生品
8、可以在權(quán)證實(shí)效日之前任何交易日行權(quán)的權(quán)證的種類是( ?。?。
A.美式權(quán)證
B.
看漲期權(quán)
C.
看跌期權(quán)
D.
歐式權(quán)證
9、某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手,當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元,該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為( )股。
A.25000
B.2500
C.100
D.10
10、下列關(guān)于特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立要求的說法,不正確的是 ( ?。?。
A.證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立1個(gè)專用證券賬戶
B.信托公司每設(shè)立1個(gè)信托產(chǎn)品開立1個(gè)專用證券賬戶
C.證券投資基金按照每一特定客戶證券投資產(chǎn)品開立1個(gè)證券賬戶
D.全國社會(huì)保障基金每設(shè)立1個(gè)投資組合開立1個(gè)證券賬戶