35．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，須向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件包括(    )。
    A．證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的”經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表”
    B．工商行政管理部頒發(fā)的”企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)”
    C．法定代表人、主要負(fù)責(zé)人及主要業(yè)務(wù)人員的”證券從業(yè)人員資格證書”或簡(jiǎn)歷、專業(yè)證書等
    D．前3年的證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況說明
   
  36．(    )屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止行為。
    A．非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)其買賣證券的行為
    B．以自己不同的賬戶在相同的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易行為
    C．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作的行為
    D．委托其它證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券的行為
   
  37．在以下說法中，(    )是正確的。
    A．錢貨兩清又稱款券兩訖
    B．錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生
    C．錢貨兩清的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)
    D．錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時(shí)完成證券的交割
   
  38．下列哪些屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍(    )。
    A．證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
    B．證券的托管與過戶
    C ．證券持有人名冊(cè)登記
    D．受投資人的委托派發(fā)權(quán)益
   
  39．計(jì)算證券公司結(jié)算頭寸賬戶T日清算應(yīng)收(付)金額涉及的項(xiàng)目有(    )。
    A．交易經(jīng)手費(fèi)
    B．派息費(fèi)
    C．印花稅
    D．配股扣款
   
  40．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同投資者之間的資金清算所采取的方式主要有(    )。
    A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)集中辦理
    B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自行辦理
    C．銀行代理出納
    D．銀行代理交收
   
  41．假設(shè)1日至5日均為交易日，根據(jù)某證券公司1日在上海證券交易所的交易結(jié)果，登記結(jié)算公司清算結(jié)果是：該公司應(yīng)付資金5億元，當(dāng)日該公司在上海證券登記結(jié)算公司的備付金賬戶上的頭寸余額為3億元。2日上午，該公司補(bǔ)入資金5000萬元，下午17：00前補(bǔ)入5000萬元，4日上午補(bǔ)入資金5000萬元，5 日又補(bǔ)入資金5000萬元，試問下列表述中正確的是(    )。
    A．該公司應(yīng)付上海證券登記結(jié)算公司罰金，金額為75萬
    B．該公司1日在上海證券登記結(jié)算公司透支2億元
    C．該公司2日在上海證券登記結(jié)算公司透支1億元
    D．該公司4日在上海證券登記結(jié)算公司透支5000萬元
   
  42．根據(jù)上海證券登記結(jié)算公司的規(guī)則，投資者辦理非交易過戶時(shí)需要辦理的手續(xù)有(    )。
    A．券商提出申請(qǐng)
    B．向券商出示本人身份證
    C．向券商出示有關(guān)過戶單
    D．將過戶申請(qǐng)和有關(guān)證件發(fā)送至登記結(jié)算公司
   
  43．各類非銀行金融機(jī)構(gòu)，可以通過債券回購(gòu)交易來達(dá)到(    )和加強(qiáng)資產(chǎn)管理目的。
    A．調(diào)劑頭寸
    B．套期保值
    C．調(diào)整資產(chǎn)結(jié)構(gòu)
    D．增加資金供應(yīng)
   
  44．目前滬深證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易報(bào)價(jià)不采用(    )。
    A．年收益率
    B．國(guó)債面值
    C．百元面值國(guó)債到期回購(gòu)價(jià)
    D．回購(gòu)期資金的利息收入
   
  45．目前深圳證券交易所比上交所多的債券回購(gòu)品種是(    )。
    A．18天回購(gòu)
    B．63天回購(gòu)
    C．273天回購(gòu)
    D．4天回購(gòu)
   
  46．證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)滿足以下條件(    )。
    A．內(nèi)控制度和規(guī)章制度健全
    B．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的面積不小于1000平方米
    C．直接委派的人員不少于2人
    D．資金存取采用銀證轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行
   
  47．為對(duì)付交易系統(tǒng)可能出現(xiàn)的故障，證券營(yíng)業(yè)部需要做的日常應(yīng)急準(zhǔn)備有(    )。
    A．組織準(zhǔn)備
    B．信息資料準(zhǔn)備
    C．?dāng)?shù)據(jù)備份
    D．物質(zhì)準(zhǔn)備
   
  48．證券營(yíng)業(yè)部電腦管理的內(nèi)容包括(    )。
    A．電腦機(jī)型
    B．電腦容量
    C．電腦數(shù)量
    D．行情分析系統(tǒng)
   
  49．為應(yīng)付電腦系統(tǒng)可能出現(xiàn)故障，證券營(yíng)業(yè)部設(shè)備備份應(yīng)符合以下要求(    )。
    A．配備一個(gè)以上主路由器
    B．配備一個(gè)以上服務(wù)器
    C．配備若干網(wǎng)卡
    D．配備若干內(nèi)存條
   
  50．下列哪些情形符合證券營(yíng)業(yè)部計(jì)算機(jī)機(jī)房的管理制度(    )。
    A．供電系統(tǒng)有單獨(dú)的配電柜
    B．不間斷電源設(shè)備能夠持續(xù)供電4小時(shí)以上
    C．工作地和防雷保護(hù)地之間的距離大于10米
    D．工作地接地電阻小于4歐姆。
   
  51．證券營(yíng)業(yè)部出納人員的崗位職責(zé)是(    )。
    A．設(shè)置現(xiàn)金賬戶
    B．編制會(huì)計(jì)憑證
    C．審核報(bào)銷憑
    D．向有關(guān)部門報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表
   
  52．證券營(yíng)業(yè)部員工培訓(xùn)的形式有(    )。
    A．職前培訓(xùn)
    B．在職培訓(xùn)
    C．自學(xué)
    D．脫產(chǎn)學(xué)習(xí)
   
  53．證券營(yíng)業(yè)部客戶資金管理的主要內(nèi)容包括(    )。
    A．分賬管理
    B．計(jì)息
    C．對(duì)賬
    D．嚴(yán)禁信用交易
   
  54．證券營(yíng)業(yè)部的會(huì)計(jì)核算與財(cái)務(wù)管理主要依據(jù)(    )。
    A．《證券公司會(huì)計(jì)制度》
    B．(公司會(huì)計(jì)制度與財(cái)務(wù)制度》
    C．《證券公司財(cái)務(wù)制度》
    D．《企業(yè)會(huì)計(jì)制度與財(cái)務(wù)制度》
   
  55．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事自營(yíng)買賣的風(fēng)險(xiǎn)一般有(    )。
    A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
    B．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
    C．基本風(fēng)險(xiǎn)
    D．經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
   
  56．依據(jù)產(chǎn)生的原因，信用交易風(fēng)險(xiǎn)可進(jìn)一步分為(    )。
    A．違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
    B．交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)
    C．被詐騙風(fēng)險(xiǎn)
    D．虧損風(fēng)險(xiǎn)
   
  57．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括(    )。
    A．事先預(yù)警
    B．實(shí)時(shí)監(jiān)控
    C．事后監(jiān)查
    D．行業(yè)檢查
   
  58．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范包括(    )。
    A．信用交易風(fēng)險(xiǎn)的防范
    B．交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)的防范
    C．系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的防范
    D．證券代理買賣風(fēng)險(xiǎn)的防范
   
  59．根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，可以參與B股買賣的投資者有(    )。
    A．外國(guó)人
    B．外國(guó)企業(yè)
    C．符合國(guó)家規(guī)定的中國(guó)境內(nèi)居民
    D．具有B股業(yè)務(wù)資格的證券公司
   
  60．一證券公司通過上海證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)某證券賬戶的回購(gòu)登記注銷，致使該申報(bào)失敗的原因可能是(    )。
    A．申報(bào)席位不是該證券賬戶的指定交易席位
    B．該證券賬戶有未到期回購(gòu)交易
    C．申報(bào)席位上存在未到期回購(gòu)交易
    D．該證券賬戶的回購(gòu)注銷會(huì)導(dǎo)致該證券公司出現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)券欠庫(kù)