一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題,每小題0.5分,共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑,不涂、錯(cuò)涂均不得分。)
1.證券是用來(lái)證明證券( ?。┯袡?quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A.發(fā)行人
B.交易組織者
C.持有人
D.運(yùn)行監(jiān)督人
2.( ?。┥虾WC券交易所成立。
A.1990年2月
B.1990年11月
C.1991年2月
D.1991年11月
3.( )是在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行的。
A.證券交易所的前市交易
B.上市交易
C.店頭交易
D.證券交易所的后市交易
4.在( ?。┣闆r下,成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
A.全價(jià)交易
B.市價(jià)交易
C.凈價(jià)交易
D.買(mǎi)賣(mài)價(jià)交易
5.從內(nèi)容上看,認(rèn)股權(quán)證具有( ?。┑男再|(zhì)。
A.債權(quán)
B.場(chǎng)外交易
C.基金
D.期權(quán)
6.存托憑證是一種在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的( ?。{證。
A.匯率
B.儲(chǔ)蓄
C.不可轉(zhuǎn)讓
D.可轉(zhuǎn)讓
7.深圳證券交易所和上海證券交易所的組織形式都屬于( )。
A.公司制
B.會(huì)員制
C.合同制
D.合伙制
8.下列說(shuō)法中哪個(gè)說(shuō)法是錯(cuò)誤的( ?。?。
A.證券交易所的會(huì)員只能是證券公司
B.經(jīng)營(yíng)范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員人會(huì)的重要條件之一
C.滬深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性
D.只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易
9.證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí),最終要由( ?。徍伺鷾?zhǔn)。
A.交易所總經(jīng)理
B.交易所理事會(huì)
C.交易所會(huì)員大會(huì)
D.交易所會(huì)員管理部門(mén)
10.在我國(guó),境外特許經(jīng)紀(jì)商經(jīng)營(yíng)B種股票的席位是( ?。?。
A.自營(yíng)席位
B.代理席位
C.普通席位
D.特別席位
11.證券交易所交易席位的受讓方應(yīng)當(dāng)是( ?。?。
A.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司
B.信托機(jī)構(gòu)
C.交易所會(huì)員
D.各類(lèi)機(jī)構(gòu)
12.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中,( ?。┦侵敢绹?guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定,可以進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的自然人或法人。
A.經(jīng)紀(jì)商
B.委托人
C.托管商
D.代理人
13.根據(jù)《證券法》的規(guī)定,從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的注冊(cè)資金不得低于人民幣( ?。?。
A.3000萬(wàn)元
B.5000萬(wàn)元
C.1億元
D.5億元
14.下面的( )不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。
A.挪用客戶交易結(jié)算資金
B.根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)
C.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托
D.降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
15.上海證券交易所的B股投資者須開(kāi)設(shè)( )。
A.美元賬戶
B.人民幣資金賬戶
C.港幣賬戶
D.居住地法定貨幣賬戶
16.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并按預(yù)案程序及時(shí)處置,制止事態(tài)發(fā)展,同時(shí)向有關(guān)部門(mén)報(bào)告或請(qǐng)求支援。這是證券營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的( ?。┰瓌t。
A.誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)
B.快速反應(yīng)
C.重點(diǎn)保護(hù)
D.疏導(dǎo)化解
17.采用( ?。┑墓蓹?quán)登記與網(wǎng)上定價(jià)或網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的股權(quán)登記相同。
A.認(rèn)購(gòu)證發(fā)行方式
B.與儲(chǔ)蓄存款掛鉤發(fā)行方式
C.市值配售發(fā)行方式
D.網(wǎng)下發(fā)行方式
18.( ?。┎粚儆谏鲜泻蟮淖C券存管業(yè)務(wù)。
A.非交易過(guò)戶
B.交易過(guò)戶
C.發(fā)放現(xiàn)金紅利
D.股東名冊(cè)登錄
19.在托管券商制度下,投資者可將其托管股份從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管。這一過(guò)程通常稱(chēng)為( )。
A.復(fù)合托管
B.雙重托管
C.指定托管
D.轉(zhuǎn)托管
20.我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展初期最常用的資金存取方式是( ?。?BR> A.證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取
B.委托登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理資金存取
C.委托銀行代理資金存取
D.銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取
21.目前,我國(guó)零數(shù)委托適用于( ?。?。
A.賣(mài)出股票
B.買(mǎi)人股票
C.賣(mài)出記賬式國(guó)債
D.買(mǎi)入記賬式國(guó)債
22.股票交易中通常不采用的委托形式是( )。
A.口頭形式
B.自助形式
C.書(shū)面形式
D.電腦形式
23.經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時(shí)必須進(jìn)行委托人、證件與( )一致性審查。
A.委托資金
B.代理人
C.經(jīng)紀(jì)商
D.委托單
24.證券營(yíng)業(yè)部采用無(wú)形席位進(jìn)行交易,委托指令一般不經(jīng)過(guò)( ?。?BR> A.營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)
B.交易所電腦主機(jī)
C.營(yíng)業(yè)部終端處理機(jī)
D.場(chǎng)內(nèi)交易員
25.滬深證券交易所現(xiàn)行的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午( ?。?BR> A.9:00到9:30
B.9:15到9:25
C.9:25到9:30
D.9:10到9:25
26.上海證券交易所B股買(mǎi)賣(mài)委托,一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為( ?。?。
A.100股
B.500股
C.1000股
D.1500股
27.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式也可以稱(chēng)為( ?。?。
A.招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式
B.承銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式
C.同一價(jià)購(gòu)買(mǎi)方式
D.支付購(gòu)買(mǎi)方式
28.根據(jù)新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行程序,新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí),主承銷(xiāo)商為唯一的賣(mài)方,其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù),賣(mài)出價(jià)格為( ?。?BR> A.實(shí)際發(fā)行價(jià)格
B.第一筆買(mǎi)入申報(bào)價(jià)
C.平均發(fā)行價(jià)
D.發(fā)行底價(jià)
29.上網(wǎng)申購(gòu)新股凍結(jié)的資金的利息歸( ?。?。
A.發(fā)行人所有
B.開(kāi)戶銀行所有
C.證券交易所所有
D.證券登記公司所有