2010年3月7日證券交易真題來(lái)源于考試大論壇“hlwsk”網(wǎng)友提供，僅供參考。

單選、判斷

1 在我國(guó)，只有債券有回轉(zhuǎn)交易？（錯(cuò)）

2 我國(guó)公司股票上市的條件有哪些？(3年盈利)

3 上海A股 開(kāi)戶費(fèi) 40 元/戶.

4.P48 時(shí)間優(yōu)先-排序題目(是買入，與書上不同）

5.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的幾財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低（5000萬(wàn)）

6..ETF的申購(gòu)方式 組合證券？現(xiàn)金？？

7.債券傭金的最小額？5元

8..紅利派發(fā)日是哪天？T+8

9 ETF 是指數(shù)基金。

10..上海大宗交易 A股 條件 50W股 300RMB

11。我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得（　d?。?。

A．從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取

B．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取

C．從證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)量的一定比例繳納

D．按證券交易所的業(yè)務(wù)收入中提取"

12。我國(guó)公司股票上市的條件有哪些？ 3年盈利？

14.債券非上市首日開(kāi)盤價(jià) 與收盤價(jià) 的產(chǎn)生？？

15.市場(chǎng)操縱（對(duì)）

16。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣安排，不可以？？（選媒體）

17.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券，不可以用來(lái)做哪些？

18。自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的最高決策是(錯(cuò)，董事會(huì)）

19。31/A股分紅發(fā)放是T+3對(duì)不？

20。32.權(quán)政行權(quán)的最小申報(bào)數(shù)量（100）

21。深圳證券交易所債券回購(gòu)交易單位為（）及期整數(shù)倍

23。網(wǎng)上發(fā)行的定義，新股發(fā)行主承銷商

24。深圳A股競(jìng)價(jià)時(shí)間9：15-11：30，13：00-15：00

25。深圳B交易最小單位。0.01港幣

26。1998年4月(判斷錯(cuò)）（1988年4月，61個(gè)城市開(kāi)放國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓）

27?；疝D(zhuǎn)托管T日到轉(zhuǎn)出，T+1日可查

28。（風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門）應(yīng)能正常履行職責(zé)，并能從前、中、后臺(tái)獲取。。。。。

29。融資融券要在登記公司開(kāi)設(shè)證券和資金信用賬戶。（對(duì)）

30。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要是柜臺(tái)代理和交易所代理（對(duì)）

31。對(duì)于權(quán)證的二級(jí)市場(chǎng)交易，中國(guó)結(jié)算上海分公司和深圳分公司均不充當(dāng)“共同對(duì)手方”，對(duì)于權(quán)證的行權(quán)，則均充當(dāng)“共同對(duì)手方”。(錯(cuò)）

33、金融期貨交易的概念（錯(cuò)）

34、股東可以據(jù)此獲得股息和紅利。（原題錯(cuò)）

35、不能通過(guò)A股賬號(hào)進(jìn)行的交易是（選了期貨）

36、債券全價(jià)交易和凈價(jià)交易

37、超過(guò)限定幅度的無(wú)效申報(bào)。（錯(cuò)）

36 印花稅0.1%單邊收取（對(duì)）

37 退市的登記公司提供股東名冊(cè)

38 融資是取得經(jīng)紀(jì)商的信任

39 "從內(nèi)容上看，權(quán)證具有（ ）的性質(zhì)。

A. 債權(quán)

B. 期權(quán)

C. 交易

D. 收益"

40 凈額交收和逐項(xiàng)交收

41 融資方和融券方都違約，保證金歸誰(shuí)

42 與備用金計(jì)算無(wú)關(guān)的是（上月最低備用金）

43 ETF贖回，一攬子股票

44 一線監(jiān)管（證券交易所）

45 6個(gè)月不

46 證券公司從事受托投資管理業(yè)務(wù)時(shí)，受托人管理的全部受托投資持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券總股本的(10% )

47 "信用交易是投資者通過(guò)交付保證金取得（ ）信用而進(jìn)行的交易。

A. 政府

B. 經(jīng)紀(jì)人

C. 交易對(duì)手

D. 證券交易所"

48 代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念（對(duì)）

49 "持有股票賣出委手?jǐn)?shù)應(yīng)（ ）下單數(shù)量。

A. 小于

B. 大于

C. 等于

D. 無(wú)規(guī)定"

50 "連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：實(shí)時(shí)最高（ a ）買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。

A. 5個(gè)

B. 6個(gè)

C. 7個(gè)