A．某市場參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的11%
B．某市場參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的5%
C．某市場參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的75%
D．某市場參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的120%來源：考試大的美女編輯們
32．關(guān)于證券交易結(jié)算流程中的清算環(huán)節(jié)，下列說法正確的是（ ?。?。
A．中國結(jié)算公司會在接收完證券交易數(shù)據(jù)的當(dāng)日日終作為共同對手方，對各結(jié)算參與人負責(zé)清算的證券交易對應(yīng)的應(yīng)收、應(yīng)付價款進行軋抵處理
B．在清算過程中，印花稅、經(jīng)手費、監(jiān)管規(guī)費等稅費單獨清算
C．我國證券交易所實行滾動交收制度
D．實踐中，投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息，以及轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個人所得稅等也會納入到凈額清算中
33．買賣上海證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價時，符合（ ?。┑纳陥鬄橛行陥?。
A．買人申報價格為12.50元，該股票前一交易日收盤價為12元
B．賣出申報價格為15元，該股票前一交易日收盤價為13.80元
C．賣出申報的價格為12元，該ST股票前一交易日收盤價為11元
D．買入申報的價格為8元，該*ST股票前一交易日收盤價為8.20元
34．關(guān)于我國的證券結(jié)算風(fēng)險防范和管理措施，下列描述正確的有（ ）。
A．為防范流動性風(fēng)險，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機構(gòu)可以動用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成交收
B．為防范流動性風(fēng)險，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定申請授信額度，或?qū)Ｓ们鍍斮~戶中的證券用于質(zhì)押申請貸款完成資金交收
C．證券登記結(jié)算機構(gòu)引入貨銀對付交收機制以后就不再發(fā)生信用風(fēng)險
D．目前滬、深證券交易所對A股等多數(shù)品種實施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約
35．關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購清算與交收過程中標(biāo)準(zhǔn)券的計算和公布，下列表述中正確的有（ ?。?。
A．已在證券交易所上市的、可用以回購交易的債券，中國結(jié)算公司一般在每星期三收市后計算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率
B．對于新上市債券，中國結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日計算該品種債券上市日(含當(dāng)日)至適用星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率
C．在標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算過程中無須考慮違約風(fēng)險防范問題
D．標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國結(jié)算公司負責(zé)計算，滬、深證券交易所負責(zé)向投資者發(fā)布計算結(jié)果36．逆回購方是指在債券回購交易中（ ?。?
A．融入資金的一方
B．融出資金的一方 來源：考試大
C．將債券質(zhì)押的一方
D．獲得債券質(zhì)權(quán)的一方
37．投資咨詢服務(wù)中需要防止的行為有（ ?。?。
A．誘使客戶進行不必要的證券買賣
B．介紹技術(shù)分析軟件使用方法
C．調(diào)解投資者在交易過程中發(fā)生的糾紛
D．對證券市場走勢發(fā)表肯定性意見
38．下列行為屬于《全國銀行間債券市場交易管理辦法》第三十四條規(guī)定的違規(guī)行為的有（ ）。
A．違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞
B．惡意操縱債券交易價格
C．交易雙方自行確定回購利率
D．制造并提供虛假資料和交易信息
39．下面有關(guān)清算的解釋，正確的是（ ?。?www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
A．是指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計算
B．是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和
C．是銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵
D．證券交易清算具體指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進行計算的處理過程
40．客戶分析中，不屬于客戶基本情況分析內(nèi)容的是（ ?。?
A．客戶的年齡
B．客戶的職業(yè)
C．家庭固定資產(chǎn)狀況
D．家庭年收入
點擊查看： 《證券交易》經(jīng)典真題匯總(10章)
更多推薦：2012年證券從業(yè)資格考試考點講義、章節(jié)試題、歷年真題、答案解析專題
